f.a.哈耶克+通往奴役之路-第6部分
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动在没有当局的强制和武断的干预时能相互协调的唯一方法。确实，赞成竞争的主要论
点之一，就是它免除了对“有意识的社会控制”的需要，而且，它给予每个人一个机会，
去决定某种职业是否足以补偿与其相关的不利和风险。
成功地将竞争用作社会组织的原则，就排除了对经济生活的某种形式的强制性干预，
但它承认有时会有助于其运作的其它形式的强制性干预，甚至还必需某种形式的政府行
为。但是，为什么特别强调这些消极的要求，强调强制不能行使的地方，还是有充分理
由的。首先，市场上各方必须应该自由地按照他们能找到交易伙伴的价格进行买卖，任
何人必须应该自由地生产、出售和买迸任何有可能生产和出售的东西。进入各种贸易的
通道也必须在平等的条件下向所有人开放，法律必须不能容忍任何个人或集团通过公开
或隐秘的力量限制这些通道。任何控制某些商品的价格或数量的企图，都会使竞争失去
它有效地协调个人努力的力量，因为这时价格的变化不再显示客观条件的全部有关变化，
也不再对个人的行动提供一个可靠的指南。
但是，对于那些仅仅限制已获允许的生产方法的措施，只要这些限制对所有潜在的
生产者同样发生影响，而且不被用作一种间接地控制价格和数量的方法，这个原则就不
一定适用了。尽管所有这些对方法或产品的控制都造成极大的代价，即使生产一定的产
品需要更多的资源，但这么做还是很值得的。禁止使用有毒的物质或对其使用加以预防，
限制工作时间或规定某种卫生设施，这些与维持竞争完全相容。这里唯一的问题就是，
在某种情况下，所得利益是否大于所造成的代价。维持竞争也并非与广泛的社会服务制
度不相容——只要这种服务的组织所采取的方法不至于在很大范围内使竞争失效。
遗憾的是，尽管不难解释，过去对于使竞争制度成功运行的积极条件，较之那些消
极条件受到的注意少得多。要使竞争发挥作用，不仅需要适当地组织某些编制，如货币、
市场和信息渠道——它们之中有些是私人企业从来不能充分提供的——而且它尤其依赖
于一种适当的法律制度的存在，这种法律制度的目标在于既维护竞争，又使竞争尽可能
有利地发挥作用。法律仅仅承认私有财产和契约自由是根本不够的，它更有赖于对适用
于不同事物的财产权的明确限定。对使竞争制度有效运行的种种形态法律制度的系统研
究，已经令人痛心地遭到忽视；人们可以提出强有力的论点，说明这方面的严重缺陷，
尤其是在公司法和专利法方面，不仅使竞争远较可能运行的糟糕，而且甚至已经到在许
多领域摧毁竞争的地步。
最后，无疑在有些领域中，没有什么法律措施足以创造行使竞争和私有财产的制度
所依赖的主要条件，也就是，所有者从其财产所提供的一切有益的服务得到好处，而负
担使用其财产对别人造成的一切损害。例如，在不可能依靠偿付代价的情况下享用某些
服务的地方，竞争就不可能产生这些服务；而当使用财产对别人造成的损害，不能有效
地使财产所有人担负责任时，价格制度也同样变得没有效用了。在所有这些情况中，在
个人考虑的项目和影响社会福利的项目之间，都存在一种分歧；当这个分歧重要但来时，
就必须在竞争之外寻求某种方法来提供这种服务。因此，有关在道路上设路标的费用以
及在大多数情况下有关道路本
身的费用，都不可能由每一个单独的使用者来支付。砍伐森林、某种耕作方法、或
工厂的烟尘和噪音等某些有害的后果，也不能仅限于财产所有者，或者仅限于因取得议
定的补偿而甘受损害的那些人。在这种情况下，我们必须寻求不用价格机制来进行调节
的办法。但是，在不可能创造有利竞争适当运行的条件的地方，我们不能不采用当局直
接管理的办法取而代之，这一事实并不能证明在可以使竞争发挥作用的地方，我们应压
制竞争。
创造条件使竞争尽可能有效，在不能行之有效的地方给竞争提供补充，提供那些用
亚当·；斯密的话来说“虽则能够在最高的程序上有利于一个伟大的社会，但却具有这一
性质，即对任何个人或少数人来说，利润不足以补偿耗费”的服务，这些任务实际都为
国家提供了广阔的和无可置疑的活动领域。在没有那种能被合理地加以维护的制度时，
国家绝不会袖手旁观。一个有效的竞争制度和其它制度一样，需要一种明智规划的并不
断加以调节的法律框架。甚至它适当发挥作用所必须的最根本的前提，即防止欺诈和诡
骗（包括利用无知），都给立法活动提供一个伟大的但远未充分实现的目标。
※ ※ ※
然而当创造一个合适的框架使竞争得以有利地运行这个任务尚未进行得很彻底时，
各国政府却已放弃了这个任务而改用另一种不可调和的原则来代替竞争。问题不再是使
竞争得以运行和加以补充，而是完全取而代之。重要的是弄清这一点：现代的计划运动
是一种反对竞争本身的运动，是一面将竞争的一切宿敌都集结其下的新旗帜。虽然各种
利害关系现在都试图在这面旗帜之下重建自由主义时代扫除的种种特权，但正是社会主
义的计划宣传，才在具有自由主义思想的人们当中重振反对竞争的声势，才能有效地平
息了任何消灭竞争的企图时常引起的健全的怀疑。实际上使左、右翼社会主义联合起来
的东西，就是对竞争的共同敌视，以及用一种管理经济来代替它的共同希望。虽然一般
仍用“资本主义”、“社会主义”这两个名词来说明过去和将来的社会形态，但这些名
词隐蔽了而不是阐明了我们正经历着的过渡的性质。
不过，虽然我们正在观察的所有这些变化，趋向于对经济活动进行广泛的集中管理，
但普遍的反对竞争的斗争，势必将首先产生某种从各方面看来甚至是更坏的东西，一种
既不能满足计划者也不能满足自由主义者的状况：即一种工团主义的或“法团的”产业
组织，其中竞争多少被抑制了，但计划的工作则委之于各个产业中的独立垄断者手中。
这是一种局面——人们因憎恨竞争而联合起来，但对别的东西并没有什么一致的意见—
—的不可避免的首先出现的结果。在一个接一个的产业中破坏了竞争，这种政策使消费
者只能听任那些组织得很好的产业中的资本家和工人联合垄断行动的摆布。不过，虽则
这种情况早已在广阔的领域中存在了一个时期，并且虽则许多胡乱的（以及大多数有利害
关系的）宣扬计划的人也希望达到这种情况，但它毕竟不是一种易于持久和能够在理性上
认为正当的情况。事实上，产业垄断组织的这种独立计划，将会产生和提倡计划的人所
要达到的相反的结果。一旦到了这种阶段，除了回复到竞争以外，唯一的途径是由国家
控制垄断——这种控制，如果要使它见效，必须变得越来越完整越详细。我们正在迅速
接近的正是这样一个阶段。在战争爆前不久，有一家周刊曾经指出：“有许多迹象说明
至少英国的领袖们是越来越习惯于用受控制的垄断组织去进行全国发展的想法”，这也
许是对当时存在的形势的正确估计。从那个时期起，这个过程因战争而大大加速了，并
且随着时间的进展，它的严重缺陷和危险会越来越趋于明显。
经济活动的完全集中管理这一观念，仍然使大多数人感到胆寒，这不仅是由于这项
任务存在着极大的困难，而更多地是由于每一件事都要由一个独一无二的中心来加以指
导的观念所引起的恐惧。但是，如果我们是在迅速地向这种状况前进，那主要是由于大
多数人仍然相信，一定有可能在“完全的”竞争和集中管理之间找到某种中间道路。诚
然，乍看起来，似乎没有比这种观念——即认为我们的目标，必须既不是像自由竞争那
样极端分散，也不是完全集中于一个唯一的计划，而是这两种方法的适当结合——更使
人觉得似乎有理或更加容易打动明理的人们了。但是，在这方面仅凭常识来指导是要坏
事的。虽然竞争制度可以容许掺入一定程度上的管理，但是它不能和计划结合到任何我
们喜欢的程度而仍能不失真作为生产的可靠指南的作用。“计划”也不是这样一种药剂，
只要施加小量即可产生其在彻底应用时可望产生的那些结果。竞争和集中管理二者如果
是不完全的，都将成为拙劣的和无效率的工具，它们是用来解决同一问题的只能任择其
一的原则，把两者混合起来就意味着哪一个也不能真正地起作用，其结果反而比始终只
凭借二者之一的情况还要糟些。或者换一种说法：计划与竞争只有在为竞争而计划而不
是运用计划反对竞争的时候，才能够结合起来。
对于本书的论证来说，最重要的是，读者要牢记：我们一切批评所针对的计划只是
指那种反对竞争的计划——用以代替竞争的计划。这一点之所以更加重要，是因为在本
书范围内，不能讨论那种用来使竞争尽可能有效和有益的非常必要的计划。但是，由于
在流行的用法上，“计划”几乎变成前一种计划的同义词，因此为了简便的缘故，有时
不可避免地在提到它时，便简单地叫做计划——纵使这样做意味着留给反对我们的人一
个非常好的字眼，听任它获得更好的命运。
第四章 计划的“不可避免性”
是我们首先主张，文明的形态趋复杂，个人自由也必定变得越受限制。
——B·；墨索里尼
很少有计划者甘愿说集中计划是他们心甘情愿的，这是一个富于启发性的事实。他
们中的多数人肯定地说，我们不再选择，而是为控制不了的环境所迫以计划代替竞争。
人们精心培育了这样的神话：我们正在从事的新事业，并非出于自愿，而是由于竞争因
为技术变化自发地消除了，这种技术变化，我们既不能使其逆转，也不应希望加以阻止。
这种论点几乎还未详加发挥——它是一种从一个作者传到另一个作者的主张，仅仅由于
多次重述，它才成为公认的事实为人接受。然而，这个论点缺乏根据。倾向垄断和计划
的趋势，并不是我们不能控制的“客观事实”的结果，而是种种看法的产物，这些看法
已酝酿和传播达半个世纪之久，最后它们达到了支配我们一切政策的因素。
用来说明计划的不可避免性的各种论证中，最常听到的是，技术的改变已经在数量
逐渐增多的领域中使竞争没有可能，而留给我们的唯一选择是由私人垄断组织控制生产
还是由政府管理生产。这个信念主要来自马克思主义有关“产业集中化”的学说，尽管
像许多马克思主义的观念一样，这个学说在各界人士中经过第三、四手才得以接受，而
其出处也不知晓。
过去50年中垄断组织不断发展，竞争法则的领域愈来愈受限制，这个历史事实当然
是无可争辩的——虽然这种现象的程度常常被大大地夸张了。重要的问题是，这一发展
是技术进步的必然后果，还是大多数国家所遵循的政策的后果。我们不久就会看到，这
种发展的实际历史强有力地使人想到后者。但我们必须首先考虑一下，现代技术的这种
发展在多大程度上使广泛领域中垄断的发展不可避免。
人们所说的垄断发展的技术原因，是指大企业对小企业的优越性在于现代大规模生
产方式的效率更大。人们认为，现代的方式在大多数产业中创造了一些条件，使大企业
的生产能以递减的单位成本而增加，其结果，大企业到处以低价位挤垮和排斥小企业；
这个过程必定持续进行，直到每一个产业中只留下一个或至多不过儿个巨型企业为止。
这个说法只是孤立地看待有时随技术进步而产生的一种影响，而无视相反方向起作用的
其它影响；它也很难从对事实的认真研究之中得到支持。我们不能在这里详细调查这个
问题，而只能满足接受所能获得的最好的证据。近年来对这些事实进行的最全面的研究，
是美国“全国经济临时委员会”对“经济力量集中化”中的研究。这个委员会的最后报
告书（它肯定不能被指责为具有过分的自由主义偏向）得出的结论是，这种观点，即认为
大规模生产的更大效率是使竞争消失的原因，“从现有的任何证据中很难得到支持”。
为该委员会准备的有关这个问题的详细专题论文，可用这段话来概括：
大企业的高效率并未得到证明。被认为是破坏竞争的那种有利条件，在许多领域内
并未显示出来，大规模的经济，在它们存在的地方也并不一定产生垄断·；·；·；·；·；·；对
效率来说最合适的一种或几种规模，可能在大部分供给量受这种控制的支配以前很久就
达到了。大规模生产的有利条件必定不可避免地导致竞争的消灭这个结论是不能接受的。
并且，应当注意，垄断的形成常常是规模大成本低以外种种因素的结果。它通过互相串
通的协定而形成并为公开的政策所促进。当这些协定失效和当这些政策扭转过来时，竞
争的条件是能够恢复的。
对这个国家的情况进行一次调查将会得出非常近似的结果。任何一个曾经注意过垄
断者如何热心地经常寻求并常常获得国家权力的援助使他们的控制生效的人，绝不会怀
疑这种发展是没有什么不可避免性的。
※ ※ ※
竞争的没落和垄断的兴起在各国出现的历史顺序，有力地证明了这个结论。如果这
些现象是�
