大学人文读本 夏中义-第191部分
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源的款项—一如付给劳动的工资或付给土地建筑物或其他资本的使用费。企业家——如铅笔
制造商——的情况形式上可能有所不同，但本质上是一样的。他的收入也取决于他拥有的每
一种生产资源的多寡，取决于市场为使用这些资源确定的价格。不过企业家拥有的生产资源
主要是组织企业，协调企业资源以及承担风险等方面的能力。他也可以拥有一些企业所使用
的生产资源，在这种情况下，他的收入，部分就取自使用这些资源的市场价格。同样，现代
公司的存在并没有改变这种情况。我们泛泛地说到“公司收入”或有收入的“企业”。这是
比喻的说法。实际上，公司是业主即股东和除股东资本（公司所购买的这种资本的劳务）外
的资源这二者之间的媒介。只有人才得到收入，他们通过市场，从他们拥有的资源上面得到
收入，不管这些资源采取什么形式，是公司股票、债券、土地还是他们个人的能力。
在美国这样的国家，主要的生产资源是个人的生产能力，即经济学家的所谓“人力资本”。
美国通过市场交易产生的总收入中，大约有四分之三是雇员的报酬（工资、薪金以及补助），
其余部分约有一半是农场主和非农业企业主的收入，这里面既有对个人劳务的报酬又有使用
企业主资本的费用。
物质资本——工厂、矿山、办公楼、商店；公路、铁路、机场、汽车、卡车、飞机、船
只；水坝、炼油厂、电站；住房、冰箱、洗衣机，等等——的积累对经济增长起了极其重要
的作用。没有物质资本的积累，我们决不可能取得这样大的经济发展。不维持代代传下来的
资本，一代的所得就会被下一代花光。但是，人力资本的积累——其形式是知识技能的提高、
健康状况的改善以及寿命的延长——也起了极其重要的作用。物质资本和人力资本是相辅相
成的。物质资本为人提供工具，使他大大提高生产力。而人能够发明新形式的物质资本，懂
得使用物质资本，从中得到最大好处，并在越来越大的规模上组织使用物质资本和人力资本，
使物质资本更富于生产力。物质资本和人力资本都必须得到照管和替换。人力资本要比物质
资本更难于照管和替换，而且照管和替换的费用更大——这就是为什么人力资本得到的报酬
要比物质资本得到的报酬增长得快得多的主要原因。
我们每一个人拥有的每一种资源的数量，部分取决于偶然性，部分取决于我们自己或别
人的选择。偶然性决定我们的基因，基因影响我们的体格和智力。偶然性决定我们的出身和
文化环境，从而决定我们发展自己体力和脑力的机会。偶然性还决定我们可能从父母或其他
施舍人那里继承的资源。偶然性可能破坏或增加我们最初的资源。但是选择也起重要的作用。
我们决定怎样使用我们的资源，是勤奋工作还是随随便便，是干这一行或是另一行，是从事
这种冒险还是另一种冒险，是积蓄还是花费——这些可以决定我们是消耗资源还是改善和增
加资源。我们的父母、其他施舍人以及千百万可能同我们毫无关系的人的同样决定也会影响
我们继承的东西。
市场为使用我们的资源规定的价格，也受偶然性和选择的影响。弗兰克·西纳特拉的嗓
子在二十世纪的美国备受欢迎。要是他碰巧出生和生活在印度，是否也能受到欢迎呢？狩猎
的技能在十八世纪和十九世纪的美国用处很大，而在二十世纪的美国用处就小得多了。棒球
手的技术在二十年代要比篮球运动员的技术得到高得多的报酬，但在七十年代却正好相反。
所有这些事情都牵涉到偶然性和选择——一就这些例子来说，大多是劳务消费者的选择决定
不同项目的相对市场价格。但是我们通过市场从资源的劳务上面所得到的价格也取决于我们
自己的选择——在哪儿定居，怎样使用我们的资源，把资源的劳务出售给谁，等等。
在任何社会里，不管它是怎样组织的，总有对收入分配的不满。我们大家都感到难以理解，
我们的收入为什么少于那些看来并不比我们强的人，或者，我们的收入为什么多于大多数人，
他们不是也很需要，哪一方面也不比我们差吗？远处的田野总是显得更绿——于是我们就归
咎于现存的制度。在统制制度下，妒嫉和不满针对统治者。在自由市场制度下，就针对市场。
结果之一是人们试图把价格制度的这种作用——分配收入——同它的其他作用——传
递情报和提供刺激分开来。在美国和其他主要依赖市场的国家，近几十年的政府活动有许多
就是为了改变收入分配受市场支配这种状况的，以便用另一种更为平均的方式分配收入。目
前公众舆论的压力很大，要求在这方面采取进一步的措施。我们将在第五章里较为详尽地讨
论这一问题。
如果我们不利用价格来影响收入分配，且不说完全决定收入分配，那么，不管我们的愿
望如何，要利用价格来传递情报，刺激人们行动是根本不可能的。一个人的所得如果不取决
于其资源提供的劳务应得到的价格，那什么会刺激他寻找有关价格的情报或根据这个情报采
取行动呢，如果不管雷德·阿德尔干不干堵塞失去控制的油井这种危险工作，他的收入都一
样，那他为什么要干这样危险的工作呢，他可能因一时冲动干一会儿。但是他会以此为职业
吗，如果不管努力工作与否，你的收入都一样，那你为什么要努力工作呢，如果你费了很大
劲儿找到了愿意出最高的价钱购买你要出卖的东西的买主，但实际上却得不到任何好处，那
你为什么还要这样做呢，如果积累资本得不到报酬，那么人们为什么要把现在可以享受的东
西推迟到将来享受呢，为什么要积蓄呢，人们的自愿节制怎么会积累现在这么多物质资本
呢？如果维持资本得不到报酬，那么人们为什么不把积累或继承的资本消耗掉呢，由此可见，
如果人们不让价格影响收入的分配，他们也不能利用价格干别的事情。唯一的替代办法是实
行控制。由某个政府机构来决定谁该生产什么，生产多少。由某个政府机构来决定谁该扫街，
谁该管理工厂，谁该当警察，谁该当医生。
在共产党国家，价格制度的这三种作用之间的密切关系是以另一种方式表现出来的。这
些国家思想意识的基础是：在资本主义制度下，劳动遭受着所谓剥削，而按照“各尽所能，
各取所需”这一马克思的名言建立的社会则具有无比的优越性。但是，由于纯粹的统制经济
是无法运转的，它们不可能把收入完全同价格分开。
对于物质资源——土地、建筑物等等——共产党国家采取了极端措施，把它们变成了政
府的财产。其后果是减少了维持和改善物质资本的刺激。大家都拥有某种东西而又没有一个
人拥有它，维持或改善物质资本的状况同任何人都没有直接的利害关系。这就是为什么苏联
的建筑物——象美国的公共房屋那样——才建起一两年就显得破旧，为什么国营工厂的机器
经常出故障，需要修理，为什么公民不得不求助黑市来维持他们个人使用的资本的缘故。
对于人力资源，共产党政府没有能够走得家处理物质资本那么远，虽然它们曾经尝试过。
它们不得不容许人们在一定程度上掌握自己的命运，让他们作出自己的决定，不得不让价格
来影响和指导这些决定并规定收入的分配。当然，它们歪曲了价格，不让它成为自由市场价
格，但它们终究没能取消市场力量。
统制经济效率的明显低下，使社会主义国家——俄国、捷克斯洛伐克、匈牙利、中国—
—的计划人员不得不认真考虑在组织生产时更多地利用市场的可能性。在一次东西方经济学
家的会议上，我们有一次听到匈牙利的一位马克思主义经济学家侃侃而谈，声称重新发现了
亚当·斯密的看不见的手——这可真是一个了不起的思想成就，如果不是有点多余的话。他
试图改造这只手，想利用价格制度来传递情报和有效地组织生产，但不让它分配收入。不用
说，他在理论上失败了，正如共产党国家在实践上遭到了失败一样。
更广泛的见解
人们一般认为，亚当·斯密的“看不见的手”只对货物或劳务的买卖起作用。但经济活
动并不是人类活动的唯一领域，在其他领域里，也同样是在每个人追求自身的利益而同其他
人合作的时候，自然而然地产生出了错综复杂的结构。
让我们以语言为例。语言有一个不断发展变化的复杂结构，但却秩序井然，丝毫不乱，
这并非有任何中央机关在计划它。没有人决定什么词该用到语言里，文法应该是什么样，哪
些词应该是形容词，哪些词应该是名词。法兰西学院倒是试图控制法国语言的变化。但为时
已晚。它建立时，法语早已成了结构精巧的语言，它只不过是批准已经发生的变化而已。其
他国家还很少设立这样的机构来控制语言。
语言是怎么发展起来的？语言的发展同经济秩序通过市场而发展的过程很相象，也是由
于个人之间自愿的相互作用造成的，不过在这里相互谋求交换的是思想、情报或传闻，而不
是货物和劳务。人们赋予一个词这样或那样的意义，或者当需要的时候创造新词。人们越来
越多地按某种顺序运用语言，后来就形成了规则。愿意相互交流思想的双方对他们所使用的
词规定相同的意思，由此而得到了便利。当越来越多的人这样做时，一种共同的用法就传开
来，这个词也就被收入了字典。在这里，没有任何强制，没有中央计划人员发号施令。不过
近来公立学校在使字词的用法标准化方面起了重要的作用。
另一个例子是科学知识。各学科的结构—一物理学、化学、气象学、哲学、人类学、社
会学、经济学——并不是任何人深思熟虑的产物。它象托普西（译注：小说中一孤儿名，她
毫不费劲地成长）那样，
“只管一个劲儿地成长” 之所以如此，
。 是因为学者们感到这样方便。
它并不是固定不变的，而是随着各种需要的发展而变化的。
任何一门学科的发展都与经济市场的发展极其相似。学者们相互合作，因为他们发现这
样做相互有利。他们从相互的工作中接受他们认为有用的东西。他们通过交谈、传阅未出版
的材料、出版杂志或书籍等方式交换研究成果，合作是世界范围的，就象在经济市场上一样。
学者同行们的尊敬和赞同所起的作用，同货币报酬在经济市场上所起的作用是一样的。为了
博得人们的尊敬，让同行接受他们的成果，学者们往往在最有科学价值的方面下功夫。一个
学者在另一学者的成果上发展，使总体比单个加在一起的总和更大。他的成果反过来又成为
进一步发展的基础。正如现代的汽车是货物自由市场的产物一样，现代物理学是思想自由市
场的产物。特别是最近一个时期，科学知识的发展也受到了政府干预的许多影响，这种干预
影响了资源的利用和社会需要的知识的发展。不过到目前为止，政府的影响还不是特别严重
的。然而具有讽刺意味的是，许多曾经强烈赞成政府对经济活动进行中央计划的学者已经很
清楚地认识到，由政府对科学进行中央计划会给科学的发展带来多么大的危险。他们担心各
门学科的先后发展顺序将由上面来确定，而不是通过科学家的探求和摸索自然而然地形成。
一个社会的价值准则、它的文化、它的社会习俗，所有这些都是通过自愿的交换和自发
的合作发展起来的，其复杂的结构是在接受新东西和抛弃旧东西、反复试验和摸索的过程中
不断演变的。举例来说，没有哪一个君王规定过，加尔各答居民欣赏的音乐应该根本不同于
维也纳居民欣赏的音乐。各国大不相同的音乐史，没有经过任何人的“规划”，而是通过一
种与生物进化相平行的社会进化发展起来的。当然，个别的君主以至民选的政府可以象大富
翁那样，倡导某种音乐或资助某个音乐家，从而影响音乐的自然发展。
自愿的交换产生的结构，不论是语言、科学发明、音乐风格还是经济制度，都有其自己
的生命。它们能够在不同情况下采取许多不同的形式。自愿的交换能够在某些方面产生一致
而又在其他方面产生不同。这是一个难以捉摸的过程，它的总的运行规律不难掌握，但它所
产生的具体结果却很少能被人们预见到。
上述例子不仅说明了自愿交换发生作用的巨大范围，而且还说明必须给予“私利”这个
概念以广泛含义。狭隘地专注于经济市场，导致了人们狭隘地解释私利，说私利就是目光短
浅的自私自利，只关心直接的物质报酬。经济学受到斥责，说它只是依靠与现实完全脱节的
“经济人”来得出一般性经济结论，而这个“经济人”不过是一架计算机，只对金钱的刺激
作出反应。这是巨大的误解。私利不是目光短浅的自私自利。只要是参与者所关心的、所珍
视的、所追求的，就都是私利。科学家设法开拓新的研究领域，传教士设法把非教徒变成教
徒，慈善家设法救济穷人，都是在根据自己的看法，按照他们认定的价值追求自己的利益。
政府的作用
政府是怎么牵扯进来的，在某种程度上，政府是自愿合作的一种形式，是人们挑选来达
到某些目标的方法，因为他们相信，政府是实现某些目标的最有效的方法。
最明白的例子是，人们可以自由选择居住在哪里，也就是说可以自由选择受什么样的地
方政府的统治。你决定住在这个地方而不住另一个地方，其中一部分原因可能是地方政府提
供的服务不同。如果它从事的活动你反对或不愿为之出钱，它们不是你赞成和愿意为之出钱
的活动，那你可�
