法律英语学习参考书 何家弘主编[网罗论坛]寒寒-第16部分
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or （c） if death resulted fmm the commission of a very seri
ous crime like robbery； burglary or rape
10。 What legal concept was developed by the U。 S。 Su
preme Court in the 1961's？
The legal concept is that prospective jurors could not b
e rejected solely because of conscientious scruples against th
e death penalty
三、相关知识
刑法是规定什么行为构成犯罪以及给予何种刑罚以保护
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社会免受侵害的法律。美国刑法的特色在于其公正性和功利
性相结合的价值基础，即犯罪构成模式卜侧重显示刑法的公
正性，刑罚制度卜侧重表明刑法的功利性。美国刑法的基本
渊源有：美国宪法、源于英国并在美国各州得到不同发展的关
于惩罚犯罪的普通法、州刑法和联邦刑法。此外，法院的判
决，尤其是最高法院的判决，也是刑法的重要渊源。
（一）犯罪构成
美国刑法中，犯罪构成采犯罪本体要件和责任允足要件
两个层次相结合的双层模式。前一层次侧重体现国家意志，
表现为公诉机关的权力，确立行为规范，发挥邢法的维护秩
序和保卫社会的功能；后一层次侧蕙体现公民权利，发挥刑法
的人权保障功能，制约国家权力。两个层次相辅相成，构建
美国刑法运行的内在制约机制，体现刑法公正性的价值取向。
就犯罪主体要件而言，包括如下三项。（1）犯罪行为，有作
为、不作为和持有三种表现形式。（2）犯罪意图，分为故意、
轻率和过失三个层次。此外，某些犯罪的构成并不要求证明
被告人主观上具有过错或者被告人实施行为时的特殊心理状
态，此类犯罪被称为“严格责任犯罪”。严格责任的案件多发
生在交通犯罪领域。（3）因果关系。某些刑事犯罪要求证明被
告人的行为对被害人造成了损害，而其认定要经过两个步骤：
首先判断被告人的行为是否是造成损害结果的“事实原因”；
其次判断该“事实原因”是否是损害的“近因”。
犯罪本体要件是刑事责任的基础，而行为人承担刑事责
任还须有责任“充足条件，即诸如合法辩护的排除。合法辩
护理由是美国刑法理论中备受重视的一部分内容，其着重于
研究行为虽具有刑法分则条文规定的犯罪本体要件的外在特
征却不负刑事责任的理由。主要内容包括：未成年、错误、精
神病、醉态、被迫行为、正当防卫、紧急避险以及警察圈套
等”。
1。未成年
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美国约有半数的州明文规定了未成年人的责任年龄，但
各州的具体规定仍有所不同。纽约州刑法典则针对不同等级
的犯罪规定了相应的刑事责任年龄。不满上述年龄，就成为
免罪辩护的理由。有些州没有明文规定刑事责任年龄，而是
采用普通法关于刑事责任年龄的规则，即7 岁以下为无刑事
责任能力，7 岁至14 岁为推定缺乏刑事责任能力，14 岁以上
为有刑事责任能力。
2。错误
错误分为法律错误和事实错误。前者是指行为人对自己
行为违法性的错误认识，如把合法行为误认为违法，或者把
违法行为误认为合法；后者是指行为人对自己行为的事实情况
的错误认识，如目标错误、方法错误、打击错误等。对于法
律错误，通行原则是“不知法律不免罪”，偶有例外；对于事实
错误，通常可以辩护，但有两种例外：一是虽发生事实错误但
不影响犯罪意图的；二是严格责任的犯罪。
3。精神不正常
精神不正常是合法辩护的理由之一。认定精神是否正常
的传统规则是“麦纳顿规则”或称为“对错规则”，即以被告
人能否认知其行为的对错为标准。近年来又发展了“不能控
制规则”和“产物规则”（ “德赫姆规则”）为补充：前者指被
告人虽然知道自己的行为非法，但由于某种精神疾病而不能
控制其行为；后者指被告人的非法行为是某种精神疾病的产
物。1984 年以来，对精神不正常免罪辩护的趋势是“从严掌
握”、“限制滥用”。
4。醉酒状态
对于醉酒状态的一般原则是主动醉态中实施的犯罪不能
辩护，但是在以特定故意为构成要件的犯罪中，如果醉态影
响特定故意的存在，则可以作为免罪辩护的理由。如果是非
自愿引起的醉态，如被灌醉、被蒙骗而喝了含有酒精的饮料
或者具有特殊体质即病理性醉酒，则可以作为免罪辩护的理
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由。
5。被迫行为
被迫行为是指行为人在他人胁迫之下实施的形似犯罪的
行为。被迫行为之所以能作为合法辩护的理由，是因为在面
对胁迫的情况下，要求每个人都做英雄是过于苛刻、不合情
理的。
6。正当防卫
正当防卫，是指当公民合理地相信本人处于非法侵害的
紧迫危险之中并且有必要采取暴力避免这种危险时，可以对
侵害者适用适度的暴力以保护自身免遭侵害。正当防卫，大
多适用于杀人和伤害案件中。除自身防卫外，正当防卫还包
括防卫他人、防卫财产、制止犯罪以及拘捕罪犯。
7。紧急避险
紧急避险是所谓的“两害择一”，即在自然力量造成的紧
急情况下，要么违反法律的字面规定而造成较小的损害，要
么遵守法律条款而造成更大的
损害。两者相权取其轻，选择前者，从有利于社会的角度看，
不认为是犯罪。
8。警察圈套
警察圈套是指警察、司法人员或者他们的代理人为J ‘获
得对某人提起刑事诉讼的证据而诱使他实施某种犯罪的行为：
警察圈套辩护理由是指被告人以其犯罪行为是在警察、司法
人员或者他们的代理人诱使下产生的为由提出免罪辩护。
（二）罪行
美国刑法中的具体犯罪可以粗分为侵犯人身罪、侵犯财
产罪、刑法典中的其他犯罪以及职业性经济犯罪等四部分卜
面简要介绍杀人、伤害、强奸、偷盗、人室盗窃等几种犯罪
行为：
1。杀人罪（criminal homicide）
美国刑法中的杀人罪分为谋杀罪（ murder）和非预谋杀人
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罪（manslaughter ）两类。（1）谋杀罪。传统定义为“有预谋恶意
地非法终止他人生命的行为”；现代制定法中谋杀罪概念不一
定包含‘“预先谋划”的要素，包括有杀人意图的谋杀、意图
实行重伤害的谋杀、极端轻率谋杀、重罪谋杀、抗拒合法逮
捕谋杀等类型。（2）非预谋杀人罪，主要有非预谋故意杀人（wl
untatymanslaugher）和过失杀人（involuntary manslaughter）两种
类型。前者是指被告人在因受强烈刺激而产生盛怒的心理状
态下所实行的杀人，其典型形式为“激情杀人”；后者又分为
“过失杀人，’和“轻罪一非谋杀，，两种。
2。伤害罪（physical injury）
伤害罪一般分为企图伤害（assault） ；殴击（battery）和重伤
（mayhem）一类。前两者属于轻罪：殴击的构成要求某种程度身
体接触（身体伤害或者侵犯接触）；企图伤害则缺乏身体接触。
重伤属于重罪，其程度是所谓的“三dis…〃，即断肢｛dismemb
erment） ；残废（ disablement ）和毁容（ disf igure…meat）。
3。强奸罪（rape）
普通法强奸罪的定义是：〃14 岁以上男子同不是其妻子的
妇女以暴力形式在违背她意志的情况下实行性交的，构成强
奸罪。”多数司法区采用了这一定义，而新泽西、加利福尼亚、
特拉华等州则确认了夫妻间强奸罪存在的可能。关于强好罪
的证明，通常，根据被害人的证词（除非该证词是前后矛盾的、
不可信的或者不可能的〕，无须其他证据，就足以作为陪审团
认定强奸罪的依据；此外，大多数州还规定了所谓“制定法上
的强奸罪”，禁止与未满一定年龄〔通常是16 岁或者18 岁）
的女子发生性行为，即使得到了该女子的同意，被告人仍然
构成强奸罪：这是一种严格责任的犯罪，因它并不要求被告人
知道或者有理由怀疑对方是未满一定年龄者。
4。偷盗罪（larceny）
偷盗罪，是指“怀着永久剥夺他人财产的意图，非法获
取并拿走他人私人财产的行为”。偷盗包括不正当地保留他人
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遗失的、误放的或者错递的财产，并民事实上获取他人财产
的行为。偷盗罪与盗窃罪含义不同，后者包括偷盗、诈骗和
侵占三种主要形式。依据普通法，偷盗罪有重偷盗罪和轻偷
盗罪之分，区分的标准有两种：一种是以被盗窃物的价值为标
准；一种是非价值的标准，如被告人本人的情况（如再犯还是初
犯）、被盗窃物的性质等。
5。人室盗窃罪（comman…law burglary）
普通法人室盗窃罪是指“怀着实施重罪的意图在夜里打
开并进人他人住宅的行为”。现代刑法中人室盗窃罪有一些扩
展：不过多强调“打开”，而突出“非法”；不要求被告人意图
在住宅内实施重罪，而只要求具有实施某种犯罪的意图；对“进
人”、“夜里”和“住宅”也都有较大的扩充解释。
6。 白领犯罪
“白领犯罪”一词是指‘“体面的地位较高的人在职务过
程中的犯罪”。随着社会和经济的发展，白领犯罪的范围渐趋
广泛，包括偷税、信用卡欺诈、欺骗性破产、索要贿赂和回
扣、贪污、污染环境等等。国会通过了有关法律惩治白领犯
罪，但量刑相对较轻。
（三）刑罚及其执行
关于刑罚的种类，美国各州的法律规定不完全相同：监禁、
缓刑、罚金是各州都有的刑罚种类，但是死刑和赔偿在一些
州则不许使用；另外，还有一些刑罚只存在于个别的州，如鞭
答、枷刑、放逐、没收财产等。
关于刑罚的判处：总的来说，如果被告人犯了轻罪，法官
可以对其处以罚金、缓刑、暂缓监禁、监视居住，或者是上
述刑罚其中几种的合并适用；如果被告人犯的是重罪，其得到
的判决将是罚金或监禁或者是二者合并适用；对于符合条件的
被告人，缓刑可以监禁使用。死刑仅仅在某些州使用，作为
对一级谋杀罪的惩罚。
1。罚金
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罚金作为一种刑罚，既可以独立适用，又可以附加适用。
在美国罚金通常作为轻罪和违警罪的惩罚方法。只有在处罚
交通违法等案件时，可以单独适用，对比较严重的犯罪往往
只能和监禁刑一起适用。
2。监禁
监禁是美国刑事司法系统中最为明显的惩罚形式，一也
几乎是对付暴力犯罪和其他严重犯罪中独有的形式。监禁刑
的判决幅度在各州之间是很不一致的。判决监禁刑的四种制
度分别是：不定期刑、定期刑、强制性判决、指定性判决。（1）
不定期刑是指法律只规定每种犯罪的最低监禁刑期和最高监
禁刑期。法官根据其自由裁量权。在法律规定的刑期范围内，
做出一个包含最低监禁刑期和最高监禁刑期的判决，然后由
假释委员会在法官判决的刑期范围内决定罪犯释放的确切日
期，以及对罪犯进行假释。目前大多数州仍然使用该制度。（2）
定期刑是指法官必须在立法已经限定的一个狭小的范围内确
定一个特定的判决。这种制度目前大约在 10 个州实行。（3）
强制性判决是指不给法官在量刑中的自由裁量权。这种判决
已经被适用在非法毒品交易案件和持枪类重罪案件中。（4）指
令性判决是指法官必须首先考虑每个特定罪行基本的犯罪级
别，然后根据犯罪人有无加重、减轻情节上调或下调犯罪级
别，最终决定一个犯罪级别。
3。缓刑
法官根据犯罪的情节和被告人的背景，认为判以监禁对
犯罪人来说过于严厉，或者不利于罪犯的改造，可以判以缓
刑，让罪犯回归其社区，并处于一个缓刑官的监控之下。罪
犯如果不想人监，就必须满足一定的条件，例如行为良好，
定期向缓刑官员做汇报，或者更多的特殊条件，例如赔偿或
从事社区劳动。如果他们没有满足这些条件，缓刑将被取消，
罪犯必须人监执行。
4。死刑
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1967 1976 年间，美国曾停止执行死刑，但随后重新适
用。最高法院限定死刑仅
