原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第16部分

小说：原则问题 [美]罗纳德·德沃金字数：每页4000字

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官员之间或者人民之间政治权力适当分布的某个理论，不涉
及有可能成为那个权力分布的结果的司法正义或智慧，相反，
产出至少部分地基于这种预期和判断。民主的纯粹功利主义
情形（举一个熟悉的例子）是一个产出。功利主义者可能赞
成，民主国家的定义是一套程序，那套程序描述了谁可以投
票、如何建立选区，等等。不过他们认为民主程序是正当的，
因为它比其他程序更有可能产生最大化效用的实际决定．关
于候选程序中哪一个程序为最佳程序观的问题因此都必须服
从长期效用的检验，也就是说，服从各种结果的检验。在宪
政背景下，民主投入和民主产出的区分是重要的。假如联邦
最高法院必须提出自己的民主观，因为它在历史中或在当前
共识中找不到任何充分精确的民主观，那么它必须考虑什么
是支持某个民主观的论据。出于这个目标，假如联邦最高法
院能够依赖于一种投人，那么它便能够避免面临埃利认为它
必须回避的实质性正义论题。但是假如它无法避免那些论
题―　假如民主惟一可行的情形（因此使一种民主观优越于另
一种民主观的惟一可行的情形）是产出―　那么该法院必须面
对最佳情形使得实体性论题成为相关的论题。埃利的论证―
通过使其判决依赖于最佳的民主观，联邦最高法院能够避免
实体论题―　因而是自欺欺人的。因为一旦埃利承认〔如他
必须承认且已经承认的那样）法院必须为自己规定最佳的民

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主观，并因此作出某种新的政治判决娜〕，他只有两个论据
来支持他所描述的计划：其一是，法院是为了作出公平的程
序判决而设置的，不是为了作出实体性的政治判决而设置的；
其二是，法院作出的程序判决与民主相一致，而实体性判决
与民主不相一致。假如联邦最高法院无法作出埃利推崇的程
序判决1　　　　　　；也无法作出他谴责的实体性判决，那么他的论证
将推翻他自己的理论。通过产生一个支持民主的投人情形，
埃利的论证（或者卡罗伦置业理论的任何一个其他表述）能
够经受得起这个挑战而生存下来吗？
　　　　　　这样一种情形似乎是不存在的，但至少可以假定这样一
种情形，它不仅强有力地把民主推崇为一个模糊而一般的观
念，而且为选择某种民主观优越于另一种民主观提供了理由。
产出结果的各种情形能够轻易地使那个选择具有力量。正如
我指出的那样，纯粹功利主义不仅会推崇一般的多数规则观
念，而且竭力推崇代表区域划分、通过年龄或其他方式限制
选民、言论自由、少数派保护等等精确条款。要使投人理论
具有如此强大的力量，我们应当转向何处呢？至少乍看之下
关于政治权力公平分布的观念似乎已经被某种类型的民主的
一般提议所穷尽，并且不适用于区分那一种形式。
　　　　　　通过研究埃利为一个特殊的民主观提出的论证，我们可
以检验那个原初的直觉。埃利提出，最佳的民主观包括保护
言论自由的方案，他把它描述为保持政治变革渠道的畅通。
不幸的是，虽然埃利带着极大的兴趣和热情谈到了言论自由，
但是他说的东西完全是借助于就联邦最高法院应当如何判决
言论自由案件提出具体忠告的方式进行的。它假定而不是论
证了他的忠告涉及到了关于程序而非实体的各种思考琳〕　。
那忠告有用吗？埃利能够真正地为命题“民主必须包括言论
自由”规定一个投人情形吗？在这个领域存在着许多理论，
每一个理论都声称说明了禁止政府限制其公民言论自由的规
则的价值。最著名的也许是约翰*　　斯图尔特*　　穆勒（John　Stuart

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Mill　　　）的理论，该理论声称关注这样一个规则对于整个共同
体的长远价值。穆勒论证道，与任何一个其他的审查形式相
比，有关社会组织最佳条件―真正提升总体福利的条件―
的真理更可能产生于一个不受限制的观念市场上。不过这是
一个功利主义的支持言论自由的产出情形，而不是一个基于
程序的投入情形。（它也是一个极其可疑的情形，不过那是另
一个问题。）替言论自由辩护的其他理论可以纳入埃利所谓
　“根本价值”理论学派之中。严格说来，这些理论中最著名
的是穆勒的理论。他论证道，言论自由是个体人格发展的基
本条件；对人民来说，谈论公众关心的问题的能力是一种至
关重要的能力。没有这种能力，他们就无法进化为他们应当
成为的那种人。至少初看之下，另一个大家熟悉的支持言论
自由的论证似乎提供了一个投人情形。与麦迪逊（J　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　ames
Madison　　　　　）一样，我们会说，除非让人民充分知情，否则，
民主是一个耻辱（或者更糟糕的，是自欺欺人），为了使民主
成为现实而有必要给予人民信息，因此言论自由是至关重要
的郎〕。布伦南法官不久前从民主结构的角度提出了一个相
似的观点，那个观点成为他审理里士满报业言论自由案的核
心主张伽〕　。麦迪逊的观点并非赞成政治权力人人平等，而
是赞成将作为一个整体的人民的政治权力最大化，那种权力
是人民选举合格官员并在民选官员产生之后对他们实施监督
的权力，从而实现迥异于那些实际当权者需要的人民的真正
需要。这个观点主张提升民众的政治权力，但不主张提升在
民众中间的政治权力的平等。
　　　　　　不过，至少当它想要正当化埃利和其他人理解的宪法第
一修正案规定的广泛的言论自由的时候，这是一个贫乏的观
点。在本书第19　　章里我将试着证明何以如此。对于民主选举
产生的立法机关权力的任何限制都减弱了选举那个立法机关
的人民的政治权力。因为政治权力是各种政治决定更有可能
作为某些人的愿望来作出的权力。假定多数派不希望同情马

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克思主义的文献出版，但是宪法否认它是通过日常政治实现
那个目标的权力，多数派的政治权力肯定被这个宪法禁令所
减弱。我们于是说多数派没有权利通过审查制度来保护（注
定属于）自己的利益，因为这将妨碍其他人形成一个新的致
力于某个新价值的多数派。但是当前民主制度下的每一个成
员都情愿减少自己的信息接收量，从而减少改变自己主意的
机会，正因为他不希望现在赞成他的意见的其他人具有一个
相似的机会，所以，“当下的多数派不具有表达审查意见的权
利”的论证实际上是一个赞成减少任何一个多数派的政治权
力的论证。
　　　　　　麦迪逊的论证可以作以下理解，它指出，虽然对审查的
宪法限制以这个方式削弱了整个人民的政治权力，但是它也
以另一种方式增强了那个权力。它为人民行动提供了更庞大
的信息基础。不过，这一点至多仅仅表明，对言论自由的任
何宪法保护都有可能包含着导致政治权力丧失的一个不利因
素，那个不利因素与另一意义上给政治权力带来的有利因素
相抵消。没有理由认为，作为整体的政治权力总体上总能得
到改善。假如人民普遍地充分地知情，或者说至少对通过任
何一项审查而可能导致得失的总体观念充分地知情，那么多
数派的政治权力将因宪法保护言论自由而大大减弱。假如这
个问题还存在着疑点的话，那么民主的一般精神似乎是，就
信息上的收益是否抵得上直接的政治权力上的丧失而言，最
好由人民的多数派作出选择。
　　　　　　所以，言论自由无法由声明要最大化整个人民政治权力
的一个投人情形得到政治化。但是，无论如何，更理智的做
法似乎是，不是从最大化整个政治权力的目标，而是从使人
与人之间广泛的政治权力变得更加平等的目标，来证明对言
论自由的支持。禁止出版马克思主义文献的法律似乎确实会
削弱政治权力的平等。假如真的如此，那么对这些法律实施
宪法禁令，即使它一般地削弱了政治权力，仍然会更平等地

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分配那个权力。这一点为言论自由提出了一个不同的投人情
形：民主体现在既为整个人民提供政治权力，也与这个权力
的平等相一致，而言论自由是提供这个平等的必要条件。
　　　　　　不过我们现在需要一个能够迎合这个平等主义民主观的
政治权力尺度。我们不清楚应当用哪一个尺度。不妨先考虑
以下建议：政治权力的平等在于为影响政治决定提供投票、
向国会议员陈情、请愿、讨论政治问题等等的相同机会。假
如存在着一个适合于一些人的影响力机构，那么它必须是一
个适合于所有人的影响力机构。这马上产生了以下问题：当
富人可以购买报纸上的广告，许诺对政治竞选的实质捐助等
等，而其他人无法以任何一种这样的方式去影响政治的时候，
这些机会的平等是否受到了危害？不过，通过区分权利和该
权利的价值，我们不妨暂时搁置这个难题卿〕　。我们不妨暂
且说，政治平等至少要求每一个人具有相同机会去影响政治
决定，因此任何一个法律障碍必须适用于每一个人，而不管
政治平等是否还要求每一个人的机会对他而言具有相同的价
值。
　　　　　　禁止马克思主义理论表达的法律侵犯了如此描述的政治
平等吗？假定有人说虽然该法律的确否认了影响政治决定的
某个机会，但是它否认了给予每一个人的这个机会。这听起
来有点像阿纳托尔*　　　　　　　　　弗朗士（Anatole　France　　　　　　　　　）的说法：法国
的法律是平等的，因为它们既禁止富人在大桥底下睡觉，也
禁止穷人这么做［ss　　　　　　　　〕。不过，这个说法究竟错误在哪里呢？
在库恩案中它是不是一个较好的说法呢？＇　39　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〕禁止人们穿
着背后印有淫秽用语的服装的法律禁止库恩（Marshall
Cohen　　　　）以那种方式作出其政治论证。但是它也禁止他的政
治对手穿着背后印着淫秽用语的西服。联邦最高法院基于以
下论证对库恩进行了保护，其大意是，媒介，包括修辞风格，
是信息的一部分［40　　　　　　　　　　〕　。这也是埃利赞成该法院的判决的
论证〔　‘’〕。但是站在政治争论任何一方的人将赞成利用

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库恩的媒介和修辞的机会，因此将同样地受到反库恩规则的
限制。
　　　　　　假如我们想要说的是，反库恩规则将侵害政治权力的平
等，则我们必须返回到我们刚才不成熟地抛弃的观念。我们
必须说政治权力平等必须不仅考虑假如人民想要使用它们的
话人民拥有的机会，而且要考虑这些机会对于他们而言的价
值。按照这个考虑，假如言论自由对他们具有相等的价值，
正如它对于资产阶级制度的成员具有相等的价值那样，那么
激进地反对政治制度的那些人必须被允许用与其场合相吻合
的语言来提出他们的抗议。即使在我早些时候提到的那个经
典案例中，基于当时理由在替言论自由作辩护的时候，我们
也应当把价值因素考虑进去。禁止出版马克思主义文献的法
律侵犯了政治权力平等，因为它不让马克思主义者去说恰好
是任何一个其他人也能说的东西，它使得言论自由对他而言
具有较少的价值。诚然，它摧毁了对他而言的言论自由的价
值，尽管它对其他人而言没有削弱言论自由的价值，后者从
来没有受到过马克思主义的引诱并且从来不愿意去听马克思
主义者思考的那些东西。
　　　　　　一旦我们承认，对言论自由来说，一个推定的投入情形
必定带来价值维度，那么这个危险便是确凿的，因为评价机
会价值的绝大多数自然尺度依赖于后果，而非依赖于将来的
程序。不仅在政治官员的选择方面，而且在这些官员作出的
决定方面，只要这些权利使得每一方都将获得平等的尊重成
为可能，以及每一方的利益都获得平等的关切，那么参与政
治过程的权利对双方具有同等的价值。但是到了后来，言论
自由的情形（或者对使得一个民主观区分于另一个民主观的
任何一个其他特点来说）似乎一下子变成了一个产出情形。
一个制度提供的政治机会的价值是否平等将依赖于立法机关
在该过程的最终是否平等地对待每一个人。
　　　　　　但是，对于衡量某个立法事项是否平等地对待人民的正

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确标准是什么是存有争议的。假如有人认为当它不作区分地
掂量人们的所有效用前景的时候，立法平等地对待人民，那
么他将运用我前面描述为纯粹功利主义的情形来替民主并且
替竞争性民主观之中的选择辩护。假如有人反对从功利主义
角度平等地对待人民的这种考虑，而赞成这样一个见解，除
非立法决定尊重某些�

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第16部分

原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第16部分

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