原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第4部分

小说：原则问题 [美]罗纳德·德沃金字数：每页4000字

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格方面给予黑人优先权是否公平？违反法律可能是正确的
吗？查禁黄色影片是野蛮的吗？为了保卫国家安全而审查图
书是不公平的吗？当犯罪率正在上升时，嫌疑犯拥有什么权
利？社会正义是否意味着经济平等？法官是否应当作出政治
判决？总而言之，这是一部探讨我们正在面临的两个政治意
识层面交互作用的著作：一边是司法实践问题，另一边是哲
学理论问题；一边是紧急问题，另一边是原则问题。
　　　　　　这些论文是在过去几年里独立完成的。它们涉及了一些
旧争论；但是历史已经赋予了这些旧争论以新形式和新价值。
至少在美国，关于法官是否应当创制法律的争论比以往具有
更重大的实践意义。很有可能的一个情况是，现在的美国总
统意欲任命其为联邦最高法院法官的人将为一代人确立起该
任命制度的个性。只有在人们弄清司法和美国联邦最高法院
赞成什么之后，他们才能对美国总统的选择作出明智的评论。
在西欧和英美，原子弹的开发和部署已经对人们对待非暴力
反抗的态度产生了重大影响，从更一般意义上讲，对人们对
待良知和政治义务的联系的态度产生了重大影响。然而，通
过偏好和名额分配寻求更好的种族关系的优待措施计划继续
离间了有良知的人们，继续诱使一个少数民族去反对另一个
少数民族；经济衰退和高失业率使得这些争论在近年来再一

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原则问题　＇美＇罗纳德·德沃金

次触到人们的痛处。在激进女权主义者和道德多数派阵营里，
针对色情审查制度的古老论战有了新队伍。新闻自由与隐私、
安全之间的长期冲突似乎比以往任何时候都要尖锐而复杂。
　　　　　　一些法律案件在很大程度上介人了这类争论，这类争论
不是法律历史或法律学说练习，而是因为法律给予了政治争
论以特定而鲜明的样式。一旦政治问题被提交到法院―　至少
在美国迟早会如此―　那么人们便会恳求法院对其作出单独
的、有原则的决定。在其充分的社会复杂性中，那些问题必
须细致地得到裁定；但是对决定的辩护必须源自连贯的、不
妥协的公平正义观。因为归根结底，那样做是法治的真谛。
从广义上讲，法律分析比古典政治哲学更加具体，比政治技
巧更讲原则。法律分析为政治哲学提供了适当的舞台。

二

　　　　　　本书第一部分研究了政治信念在各种官员和公民判断
　“什么是法律”以及“何时应当实施和服从法律”问题时所
扮演的角色。它反对以下虽然流行但不切实际的观点：这样
的信念在这些判断中根本不起作用，法律和政治属于完全不
同的独立世界。但是它也反对以下相反的意见：法律和政治
正好是一回事，就像他们是参加制定新宪法的立法者或代表
一样，裁定疑难宪法案件的法官只是简单投票赞成自己的政
治信念而已。本书出于两个理由反对这个不成熟的观点，每
一个理由都充实了本书其余部分的主题。
　　　　　　首先，这个不成熟的观点忽视了判决的严格限制。法官
将只实践他们出于善良信念而相信的政治信念，那个信念能
够对共同体法律政治文化作出连贯的、普遍的解释。当然，
法律工作者①　会对那个检验何时得到满足合理地产生意见
分歧，不同的甚至矛盾的信念也都能通过检验。但是有些信
念是无法通过的。受制于此，拥有马克思主义信念或无政府
主义信念的法律工作者，采取某个怪诞宗教传统的法律工作

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者，无论他以为自己的信念多么高尚或多么开明，因为它们
无法提供他必需的连贯而普遍的解释，都无法把这些信念注
人法律共同体之中。
①　此处的原文为“lawyers　　　〃　，一般译为“律师”，根据语境，有时译为“法律人
士”。此处译为“法律工作者”，包括法官、律师以及其他司法和法律从业人员．―
　译注

　　　　　　其次，这个不成熟的观点混淆了对法律理论来说至关重
要的一个区分，那就是本书书名最直接地提示的东西。我们
的政治实践承认力图证明某个政治判决正当性的两类不同论
证。政策的论证试图证明，假如一个特殊计划得到实施，那
么整个共同体的境况将变得更好些。在那个特殊意义上，它
们是基于目标的论证。相反，基于原则的论证断言，由于它
们对特殊群体的影响，特殊计划必须被实施或者被放弃，即
使那样做会以一定方式给整个共同体带来不良后果。原则的
论证是基于权利的论证。因为“法律和政治是同一回事”这
个简单的观点忽视了这个区分，它没有注意到对4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　原则问且
　　　　　　这个命题的一个重要限定：在决定什么是法律的过程中，
法官务必且实际上服务于他们的政治信念。即使在疑难案件
中，虽然法官实践着他们自己对原则问题的信念，但是他们
不必并且从本质上讲也的确没有施行他们自己关于明智政策
的意见。
　　　　　　我在别处讨论了这个区分，它以各种方式受到了挑战。
有些批评家反对这个区分本身；另一些批评家则反对我刚才
提出的主张，即判决从本质上讲是原则的问题而非政策的问
题。他们的论证以及我的回应汇集在最近的一个文集中，那
个文集也包括了重印于本书中的其他论文的一些评论〔’〕。
本书没有回到这场争论上去。相反，它试图揭示在各种语境
中这个区分的实践价值。例如，第4　　　　　　　　　　　　　　　　章主张，对非暴力反抗
案件必须给予区别对待；当受到挑战的法律或其他官方决定
被视为严重政策失误的时候，与受到挑战的法律或其他官方
决定被视为严重原则错误的时候相比，非暴力反抗案件情形

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的性质是不同的。例如，假如抗议在欧洲部署原子弹是对政
策而非原则的普通挑战，那么，它便迥异于以往数十年里反
对非正义战争和种族歧视的事件。
　　　　　　第二部分对我提出的以下主张作了辩护，即法律分析从
根本上讲是解释性的，并且提出了关于解释的一般见解，以
便描述此主张的含义。它还考虑了这个主张如何对法理学的
一个重要理论论题产生了影响。英美法律工作者大多对任何
一个真正疑难案件的“正确答案”的可能性持有怀疑态度。
假如律师和法官对“什么是法律”的问题存在着分歧，且没
有一方具有一个无法反驳的论证，那么断言“一个意见是正
确的而其他意见是错误的”有什么意义呢？诚然，依照通常
的意见，这个法律问题只存在不同的答案，而不存在正确的
答案或最佳的答案。持那种怀疑论见解的一些律师得出了保
守的结论：法官应当遵从比如像立法机构那样更有代表性的
机构作出的决定；在遇到宪法案件的时候，他们应当遵从很
早以前由宪法创立者作出的决定。另一些人则在那个怀疑论
中找到了一种特许：在一个具有宪法重要性的诉讼案件中，
如果不存在正确答案，那么没有人拥有以下权利：要求法院
以特定的方式作出裁定，因此法官将以在他们看来似乎是最
有益于国家之未来的方式作出决定。第二部分主张，一旦人
们理解了法律论证和法律分析从本质上讲是解释性的，那么
这个怀疑论挑战便会得到改变并丧失威力。鉴于被说成是用
来支撑正确答案的解释性论证的方式是专门而复杂的，众所
周知的怀疑论论证得到了人们的赞同。诚然，一旦法律以这
种方式得到了理解，那么无论肯定还是否定法律断言的“客
观”真理，都会变得毫无意义。
　　　　　　第三部分从关于法律的直接论证转向为其奠定基础的政
治理论。它探讨了自由主义理论的当前处境。在英国和美国，
至少在政治哲学家和法哲学家中间，就在不久以前，自由主
义曾经是一个几乎得到一致同意的政治理论。虽然他们在许

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多问题上存在着分歧，但是他们似乎理所当然地全都赞成某
种平等的个人主义。他们以为政治应当具有两个普遍的野心：
其一在于提高公民能力，使每一个公民都能够过上一种自以
为最美好的生活。其二在于，与实现那个目标相适应，在共
同体内部的不同民族和团体之间，减少资源方面的重大不平
等。但是，依此理解，自由主义已经不再那么流行了；现在
的政治家们千方百计地否认自己与这个理念的各个方面有
染。有人说自由主义已经失败。按照一些批评家的意见，自
由主义过于慷慨而奢华；按照另一些批评家的意见，自由主
义过于莫衷一是与各怀心计。第三部分主张，反自由主义新
共识是建立在一些模糊论证基础之上的，由于自由主义政治
理论家无力确认自由主义根本原则并且无力阐明自由主义理
念赖以存在的自由主义形式，那些论证得以流行。
　　　　　　第四部分再一次探讨了政治和法律理论。它思考了当前
具有重要影响的关于法官应当如何判决案件的论题。这一论
题根本否认法官应当在大家熟悉的意义上关心道德标准。他
们的判决应当是经济的而非道德的；他们应当着眼于使整个
共同体变得更加富裕，而非在某个不同意义上使之变得更加
公平。这个态度，通常被称为对待法律的“经济学”路径，
已经占据了美国法律教育阵地的相当地盘，并且已经进驻英
国和其他国家的法律教育阵地。它与保守的政治立场有关，
有时它似乎掩盖了、复活了自利的政治学，那种政治学恐怕
会占据由于自由主义的失势而让出的地盘。但是，它仍然对
不愿意为不平等作辩护的法学家和法官具有思想吸引力，而
法律杂志也充塞着这方面的论文。第四部分主张，经济学路
径仍然缺乏站得住脚的哲学基础。第五部分和第六部分致力
于探讨两个复杂的论题。每一部分都阐明了区分原则论证和
政策论证的实践价值和重要性。第五部分探讨了有关就业、
大学和职业学校入学中的积极歧视计划①　（　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　programs　　　　　of　　po
sitive　　　discrimination　　　　）的持久争论，这些计划是为了提高黑

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人和其他少数民族团体的整体地位而设置的。它主张，这些
计划不是通过原则论证，即关于特殊群体拥有的权利，而是
通过政策论证，即关于他们应当从整个共同体中得到的普遍
利益，而获得了最好的正当化辩护。接下来的重要问题是，
原则论证是否对立于以那个方式谋求共同体利益的政策。第1
3　　章审视了或许被人视为替那个决策提供论证的各种原则。
其结论是，没有一个原则替那个决策提供论证。如果真的如
此，那么在争论积极歧视方面真正重要的问题便完全是政策
问题。通过掂量实际成本和收益，而不是在某个原则范围里，
我们必须逐一判断有关名额分配和偏好的各种计划。
①　“积极歧视计划”的另一种表达方式是“优待措施”（affirmative　　　　　aotion）。―
译注

　　　　　　第六部分讨论了审查制度。它首先考虑了受到指控的关
于性暴露图书、影片和照片的问题。存在着反对审查这些东
西的两个途径。第一个途径是政策论证。一个范例最近由《
威廉斯报告》　中基于目标的论证所提供。它主张，至少在一
定程度上，为了创造人类繁荣的条件，表达自由必须得到保
护。我在第17　　章描述了那个报告。我认为，那种正当化辩护
不能证明那份报告自身所提倡的自由程度的恰当性。对表达
自由的第二个辩护依赖于原则论证。我描述了那种辩护，它
诉诸人们必须具有的性选择自由权利，从更一般意义上讲，
诉诸道德的独立性，他们的选择从长远来看无益于整个共同
体。
　　　　　　最后两篇论文探讨了新闻自由。作为原则的论证，鉴于
支持新闻拥有特许权利的一些人给出了关于什么是真正的政
策论证的见解，许多近期的争论存在着谬误。例如，第　18
章讨论了是否应当允许记者隐瞒情报来源，纵使这个情报为
一个刑事审判中的被告方所必需？许多记者认为，假如他们
被迫披露秘密的情报源，那么这些情报源将由于告密者担心
被曝光而“枯竭”。他们声称，要求泄密的问题因此表现为两
个假定的权利之间的原则的冲突，其一是被控犯罪的人对有

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原则问题　＇美＇罗纳德·德沃金

助于为其辩护的情报的权利，其二是假如情报源被曝光，新
闻界将难以充分满足的公众“知情”权。我认为这幅图画是
错误的。因为，严格说来，所谓的公众的知情权根本不是一
项权利。赞成信息自由流动的论证是一个政策论证：假如共
同体更好地知情的话，那么共同体将以各种方式得到改善。
假如这是正确的，那么公平审判和新闻自由的冲突在这个情
况下就不是原�

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第4部分

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