原则问题 [美]罗纳德·德沃金-第58部分

小说：原则问题 [美]罗纳德·德沃金字数：每页4000字

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的法官本来应当作出的判决。假定虽然实际作出的判决不总
是某法官本应作出的判决，但是大多数实际作出的判决是法
官本应作出的判决（我知道这个推定的关联受到了反驳，而
在这一节里我不作反驳地假定它）。假如我们对这样的情况置
之不理，那么纵使不说是粗暴的，它似乎也是愚蠢的。我们
不妨采取以下态度：无论是通过证明法官确实把财富最大化
本身视为价值的一个构成因素，还是因为他们持有关于财富
最大化的强式工具理论，或者因为他们持有一个已经产生被
发现了的某些后果的弱式工具理论，假如某个思想史的描述
能够解释法官为什么以这种方式来判决，那无疑是最好不过
的。但是，无论如何，那个关联本身在相当程度上推进了我
们对司法过程的理解。
　　　　　　我认为这种态度是错误的。它之所以是错误的，是因为
除非它受到具有独立意义的某个动机假说的支持，否则，这
种关联不具有解释力。请试做以下练习。让我们对伊利诺伊
最高法院判决的所有案件建构一个二进制的依字母顺序排列
的关联（假如我们给在字母顺序上先于败方名字的胜方名字
打1　　　　；而败方名字打0　　　　　　　　　　。忘掉各种含义或联系），请找出亚
瑟的关联。我们不说亚瑟解释了这些案件中的司法判决，尽
管亚瑟事实上是一个完美的关联。亚瑟有许多关于未来的计
划。假定美国每一位学法律的人士都将把亚瑟任意设计到另
外100　　个地方。我们于是有了大量五花八门的关联（亚瑟*　　波
斯纳、亚瑟，迈克曼、亚瑟*　　　　　　　　　　　　　卡拉布雷西等等），而其中的一

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个关联将预言着下一个关联，也就是说，伊利诺伊法院的100
个判决比其他任何一个要好，很可能是真正美好的。但是我
们不认为，比如，亚瑟*　　　　　　　　　　　　迈克曼具有强大的预测力量，或者
按照那个考虑是有关伊利诺伊司法判决的一个更好的理论。
　　　　　　这一见解既明显又重要。一个考虑要成为某个解释的候
选者，我们解释人的行为的标准要求它要么影响了生物学的
考虑，要么影响了动机论的考虑。假如一个关联尽管可靠但
无法许诺这样一个联系的前景―　假如这些联系无法合理地
被考虑甚至是有待解决的神秘事物―　那么它便只是个巧合。
以这个方式支持对行为进行占星学的解释或其他装神弄鬼解
释的断言是令人困惑的。
　　　　　　它使许多人相信，被物理学实证结论排除掉的动机论的
考虑和生物学的考虑都是超越重复检验的；不过它使另一些
人相信，哈姆雷特给霍拉旭①　的警告仍然是合理的和切题
的。
　　　　　　我们有三个选择。首先，我们可以把实际判决和财富最
大化判决之间的推定的关联作为巧合关联抛弃掉，并尝试建
构对它视而不见的判决理论。这个选择似乎既浪费又违反常
理，因为，如果该关联存在，那么它不同于亚瑟与其从一个
重要方面得以建构的案件的关联。就亚瑟来说，建构方法认
定该关联是巧合关联而非解释关联。就经济分析来说，巧合
是惟一假说。
　　　　　　其次，我们可以从事我们本节前面提出的探讨活动。我
们可以尝试建构财富最大化的弱式工具理论，该理论证明，
在那个关联成立的法律领域里，致力于追求如效用这样的传
统社会价值观念的弱式工具理论把财富最大化策略推崇为一
个好手段的原因，并且证明，法官至少以一个大致的、难以
用言语确切表达的方式实现这一策略是可行的原因。这项事
业将把经济分析带入它现在仍未开始涉足的极为微妙的政治
理论和思想史领域。但是这项事业无法事先就被取消掉。

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　　　　　　第三，我们可以尝试用一种极为不同的分析和解释来培
育这个关联。我们可以尝试证明，看似最大化财富的判决是
需要的，但是它们不是被视为努力产生一定的事务、社会财
富、效用或者任何其他政策目标的判决，而是被视为实施一
个合理的公平观的原则的判决。也就是说，我们以解释原则
为目标，而不是以解释政策为目标。在各种场合，我千方百
计地想要证明，既出于规范理由，也出于实证理由，以原则
为根据的司法判决考虑为什么总是应当优先于以政策为根据
的司法判决考虑。我还阐述了要留意某些后果包括第三方①
霍拉旭是莎士比亚剧作《　哈姆雷特》　中哈姆雷特王子的密
友。―　译注
　　　　　　后果的一种支持原则考虑司法判决的策略〔　15　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〕。在我
看来，原则策略比刚才描述的弱式工具政策方案更有前途
　　〔16」。不过我还没有提供为什么你应当和我一起对此充满信
心的某些令人折服的理由。

第13　章为什么是效率？

一、卡拉布雷西的权利混合物

　　　　　　吉多*　　　　卡拉布雷西就本人对其理论如何联结正义和效率
的描述表示了异议〔　’　〕　。不过他在其著作《意外事故的
成本》　中提供的例子反而证实了那个描述〔　2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〕。因为他
让我想起他主张正义应当是对效率追求的否决，所以假如不
公正，那么任何一个支持减少意外事故总成本的方案都不应
当被接受。我赞同以下说法：把这个图画描述为提倡在正义
和效率之间的平衡是误导人的。它只是在使一方高于另一方
的法律次序限定（实际上是匹克威克式的）意义上提倡某个
平衡，它最好被描述为对平衡的否认。但是这个立法否决权
或法律次序仍然假定平衡受到了考虑，也就是说，平衡在概
念上是可能的。所以，它（平衡）针对我提到过的卡拉布雷

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西现在主张的这种被误解的效率理论提供了一个极鲜明的版
本，那个理论是卡拉布雷西和其他法律经济学家共同持有的，
后者思考了平衡，但是没有给予正义以它在卡拉布雷西版本
中享有的主导权。那个理论主张，出于某个理由，区分于正
义的社会财富是值得追求的。当卡拉布雷西坚持减少成本的
目标冲突于正义原则的时候，正义原则便具有否决权。他恰
恰必须依赖那个理论。因为除非社会财富被视为自在地合理
的，比如被视为我曾称为“价值构成因素”的东西，或者被
视为实现其他价值构成因素的工具，否则，以下说法便没有
意义：正义必定作为财富追求的否决权发挥作用。卡拉布雷
西谈论的平衡或混合，不是正义和减少成本的平衡或混合，
而是总财富及其分配的平衡或混合。但是令人怀疑的是，他
已经完全放弃了在这个较早区分中潜在的错误观念：总财富
自在地具有价值。为了探索这个问题，我必须作进一步的区
分。每当“适当混合”观念起作用的时候，对有关那个观念
的两层含义必须加以区分。第一层含义是，被独立追求的两
个物品或两种品质之间的平衡或折衷。比如，既喜欢公共草
木又喜欢庄稼的人必须按照他的财产来考虑公园①　和耕地
之间的最佳组合。尽管他对两者都非常喜欢，但是既然总财
产为这些欲望的冲突所限制，那么他必须牺牲他想要的某一
方来更多地获得他想要的另一方。假如他选择一个特殊组合
为“适当”组合，结果找到了从他耕种的土地上产出更多庄
稼的办法，那么他将视之为明显而绝对的进步（为了把尽量
多的土地留作公园，他现在不一定更改那个组合）。平衡或适
当组合的这个“折衷”意义必须区分于“诀窍”意义，在后
者那里，诸成分的一定混合之所以是适当的混合，只是因为
它将产生最佳的终极后果。做蛋糕的人会关心面粉和鸡蛋的
适当混合，不是因为他独立地评价面粉和鸡蛋以及他对两者
给予了同等重视，而是因为就蛋糕制作而言，一个特殊的混
合好于任何一个其他的混合。假定该适当混合是两个鸡蛋和

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一杯面粉的搭配。要是有人告诉面包师，他可以增加两个蛋，
但并不因此减少他会增加的面粉，那么面包师不仅不会认为
这个建议指出了改善其处境的方法，而且会认为它只是一条
通往灾难的道路。
　　　　　　卡拉布雷西谈到了财富和分配的平衡或组合。那么他所
指的“适当组合”是在折衷意义上还是在诀窍意义上的呢？
在我的论文中，就其所指而言，我断定他是在折衷意义上的。
我曾经指出，在那种情况下，他当时必定正在断定我随后正
好否认的东西，即财富是价值的一个构成因素。因为，假如
一个平等分配自在地是价值的一个构成因素―　因其自身缘
故而有价值的东西―　那么，除非另一个东西也是价值的一个
构成因素，否则，为了某个别的东西而折衷那个价值是讲不
通的。假如耕地是有价值的，那么除非公园也是有价值的，
否则，为了更多公园而减少耕地是讲不通的。但是卡拉布雷
西说，他赞同我的观点，即社会财富不是价值的一个构成因
素。似乎还有两个方式来解释他的立场。他所指的“适当组
合”的意思是一个诀窍而不是一个折衷。或者，他指的是折
衷，但不是在一个平等分配样式和作为价值的一个构成因素
的财富之间的折衷，而是在那个样式和作为其他事物之代理
的财富之间的折衷。
　　　　　　难道他意指的是诀窍吗？这个说法可以这样来讲。最大
效用本质上是惟一有价值的东西。最高可能的总效用将通过
一个诀窍而产生，该诀窍结合了还不是最大总财富的财富和
还不是最大可能平等样式的样式；那是财富和分配的适当组
合。这是一个诀窍说法，因为财富和平等样式都没有因其自
身缘故而得到掂量。处理它们的方式类似于只想要蛋糕的面
包师处理鸡蛋和面粉的方式。但那正是我怀疑那个说法是卡
拉布雷西的说法的原因。在我看来，他想要说的似乎是，更
大的平等分配是因其自身缘故而得到掂量的某物。因此，为
了拥有二个更加平等的分配，拥有尚非全部的总效用是值得

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的。这符合他的多元论精神，诚然，他明确反对效用一元论。
所以，我断定他的说法不是这种直截了当的效用诀窍说法，
至少就他以前在其他地方对我的忠告而言是如此。因此，我
们来讨论一个更复杂的情况，即我假定他想到的是一个折衷
而非一个诀窍，不过那个折衷是在因其自身缘故而受到掂量
的一个平等样式和因其自身缘故作为某个别的事物的代理
　　（或者作为“虚假目标，'　　　　　　　　　）而受到掂量的社会财富之间的折
衷。那么，社会财富为其代理的那个别的事物是什么呢？他
或许希望说：是总效用。这个潜在的折衷便是总效用和平等
分配之间的折衷；在表面上，出于实践目的，这变成了总财
富和平等分配之间的折衷。卡拉布雷西不是一元论功利主义
者或绝对功利主义者，但他是有所偏袒的折衷功利主义者。
　　　　　　难道这就是他的说法吗？在我们判决它是否真是他的说
法之前，我想要建构一个不同说法来奉献给他。这是一个诀
窍说法。但它是一个平等诀窍说法而不是一个效用诀窍说法。
在我描述这个平等诀窍说法之前，我必须略微谈一下作为一
个政治理想的平等。我断定我们两人都接受以下原则为根本
原则：在分配问题上人民应当被当成平等者来对待。不过我
们知道，难就难在那个原则究竟意味着什么。在下面一节里，
我将描述对平等对待原则提出的一个看似讲得通的解释，即
平等解释。

二、有关平等对待的一个解释

　　　　　　假如一定量的同样的物品要被分配，我们的平等对待原
则要求每个人必须等量拥有那些物品。但是在原始社会以外
的所有社会里，许多不同形式的物品没有被分配，因为许多
不同形式的物品能够被生产出来，而且因为像其他所有权形
式一样，权利和机会必须被分配。，在现实社会里，“人们在
哪些方面存在合理差异”以及“真正平等的分配应当是什么”
的问题远未得到解决。比如假定能够用以下方式分配在损害

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或过失方面的权利，人们要么拥有对于一个较低物品总产量
的更接近平等的份额，要么拥有对于一个更大总产量的更不
平等的份额。假如第二种情况对第一种情况具有帕累托优势，
那么我们可以毫无困难地说第一种情况没有平等地把人们作
为平等者来对待。因为它表明，人们轻蔑拒绝那些情况只有
利于遵从别人的外在偏好（我假定第二种情况真正具有帕累
托优势，因此即使在由相对剥夺产生的对自尊的任何可能损
害的情况下，没有一个人的处境将更糟糕）。但是假如第二种
情况不具有帕累托优势，因为有人在第一种情况�

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第58部分

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