资本的秘密(秘鲁)赫尔南多[1].德-第2部分
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日子的原因。那时，西方政治家面临着今天的第三世界国家和前共产主义国家的领导人所面临的同样的戏剧性挑战。开发美国西部的拓荒者资本不足，因为他们几乎并不拥有所定居的上地和所拥有商品的所有权文件；亚当？ 斯密（A 山ms 翔i ； h ）在黑市上购物；大笑不止的游客们把硬币扔在泰晤士河泥泞的河岸上，让英国的街头顽童们争抢；16 000 名资本不足的小企业家被科尔伯特技术统治论者判处死刑― 他们惟一的罪名就是违反法国工业法令制造和进口棉布。
西方国家的历史就是第三世界国家和前共产主义国家的今天。美国和其他西方国家已经成功地把穷人纳人它们的经济，但现在甚至已经忘却了当时的做法，也忘记了使它们如此富裕的资本是如何开始创造的。正如最著名的研究美国革命史的历史学家戈登？ 伍德（肠rdon 撇川）所写：“社会和文化中正在发生重大的事情，把普通人的热情和动力释放出来。这在美国历史上前所未有。”⑦ 当时，美国人和欧洲人正准备建立广泛的正式所有权法案以及法案中使他们得以创造资本的潜在转换过程。
我要在本书中表明，西方国家正是在这一历史时刻跨过分界点成功地实现了资本主义― 资本主义不再是一个私人俱乐部，而变成了一种流行文化。乔治？ 华盛顿所担心害伯的匪徒变成了今天的美国文化所爱戴和尊敬的先驱。
第一章资本的五个神秘之处
这一充满矛盾的现象非常明显，同时也很令人不安：西方经济进步中最基本的组成部分― 资本― 竟然最不引人注口。人们的疏忽使它看起来神秘莫测：事实上，资本共有五个神秘之处。
．遗漏资料的神秘之处
慈善组织非常强调发展中国家和前共产主义国家中穷人的痛苦和无助，但没人准确地记录下他们积累资产的能力。在过去的五年里，我曾经和来自六个不同国家的100 名同事合上书本，睁大眼睛― 然后走进四大洲的街道和农村，去清点僵化的资本。
．资本的神秘之处
资本是货币潜在的根源，但我们已经忘记了“资本”的最初含义。马克思（Karl Marx ）说过，你必须超越物理学的界限，去接触那只“下金蛋的母鸡”；亚当？ 斯密认为，你必须“从虚无中创造出一条”抵达那只母鸡的“道路”。资本是什么、它是如何产生的、你如何才能抓住下金蛋的母鸡是我在这个章节中打算破解的神秘之处。
．政治意识的神秘之处
如果世界上有这么多的僵化资本握在这么多的穷人手里，政府究竟为何没有开发出这批潜在的财富呢？原因在于，随着全世界几十亿人口从小规模组织的生活跃人大规模组织的生活，他们所需要的证明在过去的40 年里才变成现实。人口向城市迁移，使劳动力迅速分工，在较穷的国家里引发了一场巨大的工业嘀业革命― 令人不可思议的是，这场革命基ll
资本的秘密
本上被完全忽视了，本书试图将其再现出来。
．历史意识的神秘之处
第三世界国家和前共产主义国家里正在发生的情况，曾经也出现在欧洲和北美。不幸的是，我们被现代科技和众多国家在向资本主义的转换过程中的失败所催眠，已经忘记了成功的资本主义国家到底是如何取得成功的。几年来，从阿拉斯加到东京，我访问过发达国家的商人和政治家，但无人能给出答案。这个问题变成了一个谜。最后，我在他们的历史书里找到了答案。
．法律不健全的神秘之处
自19 世纪以来，今天的第三世界国家和前共产主义国家一直在照抄西方的法律，为它们的人民提供创造财富的结构框架。它们今天还在照抄这样的法律，但显然并没有奏效。大多数人仍然无法运用法律把储蓄转化成资本。其原因和使法律生效的因素都还是未解之谜― 这也是本书打算破解的神秘之处之一。
每一个神秘之处中谜都将成为本书中一个章节的主题。
资本主义为什么在西方― 美国、欧洲和日本― 取得了非凡成就，而在别处却基本上停滞不前？解答这个问题的时机已经成熟。随着所有看似合理的、能替代资本主义制度的选择都已无影无踪，对资本主义制度的分析也不再是用于冷战的武器，我们终于能够平心静气地仔细研究资本。这本书是一个尝试，是基于我在全世界的考察基础之上，从那些已l2
第一章资本的五个神秘之处
完成向资本主义转变的国家的成功经验中提取出来的。我试图把所有这些情况都综合写人本书。
注释：
① 本书作者所称“前共产主义国家”特指！月革命胜利后成立的社会主义国家或某些自称实行社会主义制度的国家这些国家的重要特证之一就是实行生产资料的社会主义公有制．用高度集中统一的白1 二而下的计划取代市场对资源的配置。随着苏联的解体，大多数社会主义国家纷纷实行市场化改革，引人市场机制，发挥市场的调节作用。这种市场化改革使某些国家的经济取得r 突屹猛进的发展〔 如中国），但也使一此国家陷人困境．引发了诸多社会，经济矛盾〔 如东欧、俄国等独联体国家）。作者在本仔中对各社会主义国家社会现象、特别是问题的描述，有些并非由制度产生，在西方资本主义国家同样存在（如腐败）； 但计划经济的弊端确实存在。因此，作者在本朽中竭力倡导的产权制度改革有可借鉴之处‘中国自1978 年实施了一系列的改革开放政策，取得令世人瞩日的成就，但改革并没有改掉社会主义性质，中闰是目前最大的社会主义国家，社会主义的优越性在中国得到了充分体现。― 编辑注
② 埃德蒙？ 希拉里爵士：新西兰登山运动家．曾于】 953 年5 月登上珠穆朗玛峰。― 译者注
③ 加拉加斯：南美国家委内瑞拉的首都。― 译者注
④ 大萧条时期：指1 姐9 年到20 世纪30 年代旱期的世界性严重经济萧条。― 译者注
⑤ 下加利福尼亚：即加利福尼亚半岛，是墨西哥北部的一个半岛。― 译者注
⑥ 印加帝国：印加人是南美印第安人的一支，曾经自公元13 世纪开始，在南美大陆上建立起横跨厄瓜多尔和智利的幅员辽阔的帝国，文明高度发达，… 译者注
⑦ 戈登？ 伍德．《 创造美国的资本主义》 ，载《 纽约书评》 〔 19 叫年6 月9 日）。 第49 页。
资本的秘密
第二章遗漏的资料
人类迷失在知识的信息海洋之中… T ？ S ．埃利奥特，《 摇滚乐的合唱》
试想有这样一个国家― 无人能确认谁拥有什么事物；住址不能轻易地得到核实；人们欠债不还；资源无法方便地转化成货币；所有权无法分割成股份；对资产的描述没有一定的标准，而且不能轻松地进行比较；邻里之间、甚至街区之间管理财产的标准都有所不同。想到这些，你就已经把自己置身于一个发展中国家或者前共产主义国家中了。更准确地说，你已经想像出了那些国家中80 ％的人口的生活。正如南非的种族隔离制度把白人和黑人分开一样，他们和那些已经西方化的特权人士具有显著的区别。
和西方人经常想像的不一样，这80 ％的人口的命运并非彻底绝望无助。事实上，尽管这些人表面上很贫困．而且恰好生活在最不平等的政治制度中，他们所拥有的资产却多得让任何人都无法理解。不过，他们的资产却没有得到表述，无法产生附加值。当你迈步走出尼罗河希尔顿大酒店的门口，你里4
第二章遗漏的资料
身后不是一个充满传真机、制冰机、电视机和抗生素的高科技世界；但是，开罗人，包括许多在你看来相当贫穷的人全都拥有这些物品。
在你身后的世界里，财产所有权可以合法地进行交易― 借助于你的努力和资产，其中各种制度会使你获得第三方的利益。那些甚至连抵押物和能产生附加值的记账地址都没有的开罗人可能会富有得让你大吃一惊。在开罗城外，一些最贫穷的人生活在被称为“死城”的古墓区。但事实上，差不多全部开罗人如同第三世界国家和前共产主义国家里的几乎所有人一样，都生活在一个死城之中― 僵化的资本之城。在这里，资产无法像在发达国家那样得到最充分的利用。要理解这一点，你需要再次运用你的想像力。这次，你要让你的思绪回到200 多年以前，回到美利坚合众国从蛮荒之中创造出一个社会的年代。美国不仅从英国继承了极为复杂的土地法案，而且还继承了一个庞大的、相互重叠的土地转让体制。同一英亩土地可能是英国王室转让给某人的一大片土地中的一块，而另一个人声称这块地是他从一个印第安部落手里买来的，第三个人则是用奴隶从州议会换得这块土地― 但这三个人中也许没人真的亲眼看到过这块土地。与此同时，这个国家到处都是移民。他们不等政府赋予他们相应的权利，早早地就在边界线上定居、耕田、修建房屋、转让土地、建立信用。这就是属于拓荒者和“野蛮西部”的年代。称之为“野蛮”的一个理由就是，这些移民（大多数只不过是不合法居民）“坚持认为，是他们的劳动、而不是什么正式的书面所有权文件或是随意划定的边界线，才为土地带来了价值并建立起了固定的所有权”① 。他们认为，如果他们占有了土地，l5
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并且修建起房屋和农场，使土地得以增值，这块土地就应该属于他们。但联邦政府和州政府不这么认为，官员们派军队来烧掉农场、摧毁建筑物；移民们予以还击。但是，当士兵们离开之后，移民们又重建家园，继续勉强维持他们的生活。美国历史上的这种情况就相当于第三世界国家和前共产主义国家的现实状况。美国和其他西方国家非常成功地把穷人纳人了他们的经济体制，但他们现在已经忘记了当时是如何做到这一点的，也忘记了使他们如此富裕的资本是如何开始创造出来的― 那时，巴黎和格拉斯哥就像今天的利马和雅加达一样，充满了茅屋和村舍工业；儿童们在成堆的垃圾上玩耍；乔治？ 华盛顿则抱怨“匪徒们”侵人了他的农庄，并在那里不合法定居。
在1950 年以前，大多数第三世界国家还是农业社会，会让18 世纪的欧洲人觉得像回到家里一样。大多数人从事土地耕种，而土地则归极少数大地主所有。这些地主有的属于土生土长的寡头政权阶层，其余的则是殖民种植园园主。城市很小，都是作为市场中心存在，而不是工业中心。占据着城市的是少数商业特权人士，他们用厚厚的规定和章程来保护自己的利益。
突如其来的革命
1950 年之后，第三世界爆发了一场经济革命。这场革命类似于1800 年欧洲的社会和经济崩溃。新机器的应用减少了对农村劳动力的需要，新型药品和公共健康措施降低了婴幼儿的死亡率并延长了人的寿命。很快，成百上千的人沿着新建成的高速公路，来到被新的广播节目描绘得充满了诱惑16
第二章遗漏的资料
力的城市。
城市人口开始急速上升。仅仅在中国，自从1979 年以来，已经有1 亿多人从乡村迁移到城市。从1950 年到1988 年，大城市太子港② 的人口从14 万增加到了155 万；到1998 年为止，城市人口数字正在接近200 万。这些人中差不多有三分之二居住在城市贫民窟里。早在1973 年，在人口拥人城市的最高峰到来之前，专家们就已经对城市中新定居人口的高涨深感绝望。一位城市规划专家写道：“城市似乎正在解体。不知为何，城市里到处都是不加控制的建筑；下水道无法排出雨水，每天都发生堵塞。人口集中的地区根本没有基础卫生设施… … 德萨利恩③ 大街的人行道完全被小商贩占据… … 这个城市已经变得无法居住。’，④
几乎没人曾预料到这场人们生活和工作方式上的重大转变。时下，关于“发展”的流行理论试图把现代化引人农村，认为农民们根本不应该到城市里来寻找20 世纪。但不管怎样，成百万上千万的人还是不断进入城市。这些新来乍到的移民面临着日益增长的敌意对抗，还撞上了无法渗透的法律之墙，阻止他们合法地开展社会和经济活动。他们很难得到住房，很难进人正规的商业领域或找到一份合法的工作。
对取得合法地位的阻碍
为了从城市新移民的角度了解生活的艰难状况，我和我的研究小组在大多数新移民定居的利马郊区开办了一家小型服装加工作坊。我们的目标是创立一家完全合法的新企业。研究小组的人员开始填写表格、排队、坐公共汽车到利马市中心．领取根据法律文书规定在秘鲁经营一家小企业所需的全l7
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部证明文件。他们每天花六个小时从事这项工作，最终在289 天之后把企业登记注册下来。尽管这家作坊只需一名工人就可以经营，办理法律注册登记却花费了1 231 美元― 是工人最低月薪的31 倍。为了得到在国有土地上建造房屋的法律许可证，我们用了六年零十一个月的时间― 需要在52 间政府办公室里履行207 道行政手续。另外，我们的研究还表明，私营公共汽车、小公共汽车和出租汽车的司机们为了得到官方对其营运线路的认可，要面对长达26 个月的官僚作风。
我的研究小组还在其他国家里，在当地同事的帮助下，重复了相同的实验。种种阻碍不比在秘鲁小，甚至往往更令人畏缩。在菲律宾，如果某人在国有或私有的城市土地上的定居点内盖起一幢住宅，他必须和邻居们组成一个协会，证明他符合国家房屋财政计划的要求，才能把住宅合法地买下来。整个过程包括168 道手续，要同53 个公共和私有机构打交道― 或者说要花13 一25 年的时间。这还要假定国家房屋财政计划有足够的资金。但是，如果这幢住宅恰巧位于还被认为是“农业地区”的土地上，他还要再越过额外的一些阻碍，把这块土地转为城市用地― 这意味着申请时间增加两年，要在13 个部门里再完成45 道官僚程序。
在埃及，人们想在国有沙摸上得到一块土地并合法登记下来，至少必须辗转经历31 个公共和私有机构里的77 道官僚
