资本的秘密(秘鲁)赫尔南多[1].德-第4部分

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供的贷款大许多倍。
当我们把从四个国家调查得来的数据推广到整个第三世界国家和前共产主义国家的时候，结果甚至会更加令人震惊。我们推算出，在第三世界国家和前共产主义国家，大约85　％　26　
第二章遗漏的资料
的城市土地不能用于创造资本。我们估计，其40　％一53　％的农村土地也是僵化的资本。把所有这些资产加在一起，其结果必然是一个粗略的数字。但我们相信，我们的估计已经尽可能地精确了，而且还相当保守。
根据我们的计算，在第三世界国家和前共产主义国家，穷人所掌握但并不合法拥有的房地产的总值至少有9　。　3　万亿美夕石。
9　。　3　万亿美元！这是一个值得推敲一会儿（和试图理解）的数字。9　。　3　万亿美元大约是美国流通中货币量的2　倍，几乎是世界上20　个最发达国家的主要股票市场里的全部上市公司（包括纽约股市、东京股市、伦敦股市、法兰克福股市、多伦多股市、巴黎股市、米兰股市、纳斯达克市场和其他十多个股票市场）的总值，是自1989　年之后的10　年间，所有第三世界国家和前共产主义国家所接受的外国直接投资总额的20　多倍，是世界银行在过去30　年里贷款总额的46　倍，也是自那时起所有发达国家对第三世界的发展援助总额的93　倍。
风水宝地
西方人听到“国际化的贫穷”这个词的时候，很容易想到睡在加尔各答街头的贫穷的乞丐和在沙漠上傲嗽待哺的非洲儿童的画面。这些画面当然是真实的。的确，正有几百万的地球同胞需要我们的帮助，也值得我们帮助。然而，关于第三世界最肮脏的一面的描述并不是其最准确的写照；事实上，这种描述完全不能接受，因为它把人们的注意力从那些小企业家历尽艰辛所取得的成就上转移开去。那些小企业家们已经战胜了每一个能想像得出的障碍，创造出他们所处的社会中27　
资本的秘密
较大的财富。
第三世界国家和前共产专义国家里的人民―　以及他们的困难和潜力―　的最真实情况是，男男女女辛辛苦苦地进行储蓄，为自己和孩子建造住房，建立起没人以为他们能建立起的企业。我痛恨把这些企业家描绘成全球化贫穷问题的根源所在的说法。
他们不是问题的根源，而是问题的解决方法。
美国内战后，一位名叫拉塞尔？　康韦尔（RusseUC　翔lwc　川的演说家往返于美国各地，传播一则激发起百万美国民众的寓言。他讲述了一个印度商人的故事：有位预言家对这名商人说，只要他去寻宝，他肯定会富有得超出任何想像。这个商人走遍了世界各地，结果只是老迈、忧伤、一事无成地回到家乡。他重新走进被他遗弃的家门，想喝口水。但是，井已经被淤泥填满了。他疲惫不堪地拿出铁锹，挖了一白新井，立刻就发现了戈尔康达⑨　―　世界上最大的金钢石矿。
康韦尔的故事在100　多年后的今夭，对第三世界国家和前共产主义国家还是很有帮助：它们的领导人不需要花大量时间在各国的外交部长之间和国际金融组织的大门前周旋，以寻求财富。回到他们最贫穷的社区和棚户区的家里，就算那里没有风水宝地，只要能揭开如何把资产转化成活的资本的奥秘，那里也会有上万亿的美元准备投人使用。弄清这个奥秘就是下一章的主题了。
注释：
①　见皮萨尼（L　匕lald　JP　习朋面）．《　美国西部的水．土地和法律：1850　一19　加年公共政策的局限性），第52　页。
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第二章遗漏的资料
②　太子港，拉美国家海地的首都。―　译者注
③　德萨利恩（L　耽刘1　？　）　：　17　犯一1806　，海地皇帝，原为法属殖民地黑奴，l　阳4　年以总督名义宣布海地独立并称帝，侮地首都太子港的主要大街遂以他的名字命名。―　译者注
①　建筑家、城市规划专家艾伯特？　曼戈尼斯（川b　毗油摊卿、＊）发表在截联合》　杂志仁的评论，19　刀年l　月一3　月，第1　因期，第11　页。
③　见小伦纳德？　J　．罗尔夫斯fL　～州JR　汉坛，J　；　）甲f　俄国土地私有权的牛争》　，载《　今日经济改革》　杂志．19　％年第1　期。
⑥　玛格丽特？　米德：1901　一1978　，美国人类学家、探险家、作家和教师，到过南太平洋各地，后在美国自然历史博物馆工作出版多部人类学著作，是使公众了解人类学知识的启蒙者。―　译者注
⑦　特里萨姗姗：191　硬〕　19　奸．著名世界慈善活动家，长期在第三世界国家从事慈善活动。―　译者注
⑧　杜瓦利埃：l　卯7　一1971　；　1　外7　一1971　年任海地总统，实行独裁统治。他死后，他的儿子继续推行独裁统治，1　粥6　年被推翻。―　译者往
⑨　戈尔康达：印度南部的一个古都，曾以出产金钢石而著称。―　译者注
资本的秘密
第三章资本之谜
这一诡辩不断地将资本的可用性与我所指的资本主义混淆起来。
资本主义是指在部分人当中分配资本，而排斥他人。因此请高呼：资本万岁。我们会为你鼓掌，并会用更大的热忱去扦击资本的致命敌人―　资本主义。―　路易？　布朗，《　工作组织》　（1850　年）
当你沿着中东、前苏联或者拉美的大多数街道行走，你会发现许多情况：房屋用作栖身之处，土地用来开垦、播种和收获，货物用于买卖。在发展中国家和前共产主义国家，资产大多主要用于这些物质方面的用途。然而在西方，同样的这些资产还可以产生与其物质存在相平行的一种存在方式，即资本。人们能够调动资产，通过获得其他团体的利益（例如用作抵押物），或者通过保证提供其他形式的信贷供应和公共设施服务，以获得更多的产出。
为什么发展中国家和前共产主义国家中的建筑物不能产30　
第三章资本之谜
生同样的存在方式呢？的确，我们在上一章中讨论过的那笔巨大的资源积累―　9　。　3　万亿僵化的资本―　为什么不能用于附加的生产性用途上，来产生超出它们的“自然”状态的价值呢？我的回答是：僵化的资本之所以存在，是因为我们已经忘记了〔　或者可能从未意识到）把物质资产转化成资本―　例如用你的房子借钱为企业筹集资金―　需要一个非常复杂的过程，就像爱因斯坦告诉我们的那个过程一样复杂：一块砖能够以原子爆炸的形式释放出巨大的能量。打个比方说，穷人已经在他们的房屋里积累了上万亿块砖，资本就是从这些砖里面发现潜在能量并释放出来所得到的结果。
不过，从一块砖中释放出能量和从用砖建成的建筑物中释放出资本还存在着一个至关重要的差别：人类（或者说，至少是一大批科学家）已经掌握了从物质中获取能量的方法，可我们似乎已经忘记了使我们从资产中获取资本的操作过程是如何进行的。结果，第三世界国家和前共产主义国家―　全世界的80　％　―　处于资本不足的状态之中；它们无法从它们的建筑物（或其他任何资产）中提取经济生命来产生资本：更糟的是，发达国家似乎也没有能力教导它们。事实上，为什么在西方国家能使资产产生出资本，而在世界其他地方却不能（或者产生出的资本非常少）―　这已经变成了一个谜。
回顾历史《　从斯密到马克思）
要揭开资本的神秘面纱，我们必须了解“资本”一词最初的潜在含义。最早在中世纪的拉丁文中，“资本”这个词似乎指的是牛或其他家畜。家畜一直是额外财富的重要来源。圈养家畜的成本十分低廉；家畜可以活动，能够从有危险的地方3l　
资本的秘密
转移开，并且容易计算数量。但最重要的是，家畜能够通过把价值较低的物质转化成一批价值较高的产品（包括牛奶、皮革、羊毛、肉和燃料），来调动其他行业，进而创造出剩余价值。家畜还可以繁殖。这样，“资本”这个词开始同时具有两个含义―　表示资产（家畜）的物质存在和它们创造剩余价值的潜能。“资本”一词的两种用法从牲口棚到经济学创立者的书桌只有一步之遥，“资本”通常被定义为一个国家中能够引发剩余价值的生产、提高生产力的那部分资产。
18　、19　世纪时期的伟大古典经济学家们―　例如亚当？　斯密和卡尔？　马克思―　认为，资本是为市场经济提供动力的发动机。资本被看成是经济范畴中的主要部分。资本是什么，它是如何产生和积累起来的―　此类问题让他们颇感兴趣。无论你是否同意这些古典经济学家的观点，或者你也可能认为他们文不对题（也许是因为斯密从未意识到工业革命正在进行之中，也许是因为马克思的劳动价值理论没有实际应用价值），但毋庸置疑的是，这些思想家们建立起了高耸人云的思想大厦，使我们现在能够在他们的基础之上，努力去发现资本的本质和产生资本的过程及非西方国家为什么没能创造出大量资本的原因。
对亚当？　斯密来说，经济分工交换―　即劳动分工和随后产品在市场上的交换―　是提高生产力和积累“国家财富”的来源。值经济分工交换和产品交流变成现实的因素就是资本。亚当？　斯密把资本定义成“为了生产用途而积累起来的资产储备，，。企业家们能够用积累起来的财富支持他们的专业化企业，直到能够用产品来交换所需的其他物品。资本积累得越多，经济分工交换越可能实现，社会生产力也就越高。马32　
第三章资本之谜
克思同意这种观点。对他而言，资本主义所创造出的财富就表现为大量的商品。
亚当？　斯密认为，人类是渐渐地从一个以狩猎游牧、农业为主的社会向商业社会发展，资本现象的产生就是这一倾向的必然结果。在商业社会中，人类能够通过互相依赖、经济分工交换和贸易，大幅度地提高生产力。资本将成为增加生产力、创造剩余价值的“魔力”。斯密写道，“在每一个国家，不仅仅行业的数量会随着控制行业数量的储备（也就是资本）的增加而增加，而且随着行业数量的增加，这些行业会产生出更多的工作机会。”①　
斯密所强调的重点正是我们试图破解的资本神秘性的核心：要把积累起来的资产变成活跃的资本、并用于调动附加的生产，资产必须在某个特别的方面确定下来，并得到体现。“这一方面要延续一段时间，至少要延续到劳动结束之后。就好像在必要时把一定的劳动积累、储藏起来，用于其他场合。事实也就是如此。”②　斯密告诫说，如果不把在资产生产中投入的劳动恰当地确定下来，劳动将不会留下一丁点儿价值。斯密的真正含义也许会变成法律辩论的内容。但我从他的话中理解到的是，资本并非积累下来的资产，面是蕴藏在资产中、能够开展新的生产的潜能。当然，这种潜能是抽象的。在我们把潜能释放出来之前，我们必须把它加工确定成实实在在的形式―　就像爱因斯坦所指的砖头里的潜在核能量一样。没有提取并确定砖头里的潜能这一转化过程，爆炸就不会发生；砖毕竟只是一块砖。正如我们将要看到的那样，资本的创造也需要一个转化过程。
资本首先是一个抽象的概念，必须赋予它一个确定的、切33　
资本的秘密
实可见的形式才能够把它体现出来―　其他的古典经济学家对这个看法也非常熟悉。19　世纪的瑞士经济学家西蒙？　德？　西斯蒙第（simonde　de　凡～ndi　）写道：“资本的价值是永恒的，它只可能增长，而不可能消失…　…　如果这个价值脱离了创造出这一价值的产品，无论它是由谁创造出来的，它始终都是创造者手中一件超自然的、不实在的事物，因为这一价值能够以不同的形式确定下来。”③　伟大的法国经济学家让？　巴蒂斯特？　萨伊（J　～氏Pliste　Say　）同样认为：“资本本身就是非实质性的事物，因为它和创造出资本的物质无关，而是和那一物质的价值有关，而价值是无形的。”④　马克思也同意这个观点。他认为，桌子是用某种物质材料（例如木头）做成的，“但是桌子一旦作为商品出现，就变成一个可感觉而又超感觉的物了。它不仅用它的脚站在地上，而且在对其他一切商品的关系上用头倒立着，从它的木脑袋里生出比它自动跳舞还奇怪得多的狂想。”⑤　
所有这些观点也许有助于解释资本的基本含义为什么会丢失，以及资本为什么会和货币混淆起来―　货币只是资本的多种表现形式之一。要记住一个复杂的概念，用更为实在的表述总是比从实质上来记住它更加容易；思维集中在“货币”上比集中在“资本”上更加简单。不过，认为是货币最终把资本确定下来的想法是错误的。正如亚当？　斯密所指出的那样，货币“是资本流通的大轮子”，但它不是资本，因为价值“不可能包容在那些金属片上”⑥　。换言之，货币推动了交易，值我们可以进行买卖，但货币本身不是附加生产的由来。斯密强调说：“任何国家里流通的金币和银币可以很恰当地被比作公路，在货币流通之时就把乡间的草和谷物带到了市场，但它34　
第三章资本之谜
不能为自己创造出一丁点儿东西。”⑦　
我相信，当你不再以为“资本”就是“储蓄起来和用于投资的货币”的时候，资本的主要神秘之处就已经揭开了。我猜想，“货币确定资本”这一错误理解是有可能出现的，因为在现代商业实践中，资本的价值是用货币来体现的。事实上，对包括有不同种类事物（例如机械、建筑物和土地）在内的大批资产的全部价值进行评估，不借助货币就难以得出有用的数据―　毕竟这正是发明出货币的原因。稳定的货币是一种计量单位，能提供给我们一个衡量、交换事物价值的标准参照。但是，尽管货币有一定用途，它也无法用于确定某一特定资产中抽象的潜能，以便把这一资产转化成资本。有例为证，第三世界国家和前共产主义国家用货币造成经济膨胀，结果弄得声名狼藉―　但却无法创造出大量的资本。
资产的潜能
那么，确定资产的潜能来使资产能够增值的过程是怎样的呢？又是什么事物从一间普通的房屋中分离并确定出价值，使我们能够把这种价值