期货法律法规精选真题(3)-第3部分
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49 。 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（）担任。 A： 会员 B： 董事 C： 理事 D： 监事
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
50 。 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A： 当日 B： 前一交易El C： 前二交易日 D： 次日
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵l前一交易口该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
51 。 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。 A： 专用结算账户 B： 交易账户 C： 结算账户 D： 专用交易账户
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
52 。 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在l0万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 A： 90％ B： 80％ C： 75％ D： 60％
正确答案是：A
正确答案解析：《期货投资者保障基会管理暂行办法》第二二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含l0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。
53 。 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 A： 90％ B： 80％ C： 75％ D： 60％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失．期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（二）对每位机构投资者的保证金损失在l0万元以下（含l0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
54 。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A： 每月 B： 每季度 C： 每半年 D： 每年
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
55 。 期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（）的标准。 A： 10％ B： 40％ C： 60％ D： 80％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）净资本与净资产的比例不得低于40％。
56 。 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。 A： 专业胜任能力 B： 风险控制能力 C： 风险分析能力 D： 投资组合能力
正确答案是：A
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十八条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
57 。 聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（）个工作日内向协会报告。 A： 3 B： 10 C： 5 D： 20
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构，应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查的处理事项之日起，应当在10个工作日内向协会报告。
58 。 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。 A： 处以罚款 B： 接受警告 C： 禁止从事期货行业 D： 退还不正当利益
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。
59 。 （）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 A： 巾国证监会 B： 期货公司 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业中国期货业协会（以下简称中国期货业协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
60 。 《中华人民共和国刑法修正案》自（）起实施。 A： 1999年lO月1日 B： 1999年12月25日 C： 2006年6月29日 D： 2006年6月1日
正确答案是：B
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》九、本修正案自公布之日起施行。（一九九九年十二月二十五日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
共60题，每题1分。
1 。 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A： 风险偏好 B： 财务状况 C： 投资经验 D： 投资目标
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
2 。 期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（）。 A： 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B： 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通 C： 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 D： 发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：参看《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条规定。
3 。 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。 A： 拒绝协会调查或检查的 B： 获取不正当利益的 C： 向投资者隐瞒重要事项的 D： 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
4 。 期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。 A： 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B： 代理客户从事期货交易 C： 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D： 中国证监会禁止的其他行为
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
5 。 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 国务院期货监督委员会 D： 中国银监会
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
6 。 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订（），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A： 相关制度 B： 从业标准 C： 工作规程 D： 处罚规则
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
7 。 发生下列（）事件时，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。 A： 期货从业人员受到从中国证监会处分 B： 期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分 C： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的 D： 从事的期货业务行为涉嫌违法违规但未被调查处理的
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
8 。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。 A： 期货公司承担赔偿责任 B： 非受托人承担赔偿责任 C： 受托人承担连带责任 D： 非受托人承担连带责任
正确答案是：A；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
9 。 下列说法正确的是（）。 A： 客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应当承担责任 B： 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任 C： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户没有理由要求期货公司返还 D： 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外
正确答案是：B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
10 。 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的（）。 A
