国际经济法07第七章 国际经济法领域的其他法律制度-第5部分
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措施。
4、设立与贸易有关的投资措施委员会。协议规定设立一个与贸易有关的投资措施委员会，专门处理有关事项，为缔约方提供协商机会。该委员会每年集会一次，也可根据任何缔约方的请求开会。
三、解决国家和他国国民之间投资争端公约
国家和他国国民之间的投资争端是指外国投资者与东道国政府之间由于在东道国投资而产生的争议。这类争端可以分为：（1）基于合同而产生的争议，如特许协议。（2）非直接基于合同而引起的争议，即由于国家行为或政府管理行为引起的争议。如东道国立法将外国投资者的财产收归国有。
解决这类争端的方式有：（1）协商谈判。（2）东道国救济，即外国投资者将争议提交东道国行政机关或司法机关，按照东道国程序法和实体法寻求救济。这种途径为多数发展中国家所拥护，但却遭到外国投资者反对，因为他们担心东道国受理机关难免会有所偏袒。（3）外交途径即由投资者母国通过外交途径向东道国政府提出国际请求，由两国政府之间通过谈判解决。外交保护的前提是用尽当地救济。（4）国际仲裁。这是当事人自愿解决争议的方法，前提是存在将争议提交仲裁解决的仲裁协议。根据《解决国家和他国国民之间投资争端公约》（简称华盛顿公约）设立的解决国际投资争端中心（简称ICSID或中心），就是为以仲裁解决国家与外国投资者之间的争议提供便利。
华盛顿公约1965年3月在华盛顿通过。1966年10月生效。1993年1月7日我国交存批准书。公约目的是成立ICSID，作为世界银行下属的一个独立机构，为解决缔约国和其他缔约国国民之间的投资争端提供调解或仲裁的便利。
1、中心的地位和机构设置。中心具有完全的国际法律人格，可以缔结合同、取得和处理动产和不动产以及提起法律诉讼。中心及其财产享有豁免一切法律诉讼的权利。中心设有行政理事会和秘书处，但其本身并不直接承担调解和仲裁工作，而只是为解决争端提供各种设施和方便；为针对各项具体争端而分别组成的调解委员会或国际仲裁庭提供必要条件，便于他们开展调解和仲裁工作。中心备有〃调解员名册〃和〃仲裁员名册〃供投资争端当事人选择。缔约国可以就每一种名册指派4人参加，行政理事会主席也有权就每一名册指定10人参加。
2、中心的管辖权。提交中心仲裁的投资争端必须符合公约规定的下列条件：（1）主体：争议当事人一方必须是缔约国政府（东道国）或者其公共机构或实体，另一方是缔约国国民（外国投资者），包括自然人、法人及其他经济实体。如果双方同意，也受理具有缔约国国籍，但直接受另一缔约国利益控制的法律实体与东道国之间的争端。（2）争端性质：争端必须是直接因投资而引起的法律争端。而不能是其他性质的争议。（3）主观方面：双方必须订立同意中心解决争议的书面仲裁协议。批准或加入公约本身并不等于缔约国承担了将某一特定投资争端提交中心调解或仲裁的义务。某一具体争端是否被中心管辖，还须有涉及争端的缔约国与外国投资者之间的同意。当事人各方一经同意，任何一方不得单方撤回其同意。对于缔约国的公共机构或实体表示的同意，须经该缔约国批准，除非该缔约国通知中心不需要此项批准。任何缔约国可以通知中心，其愿意或不愿意将某类争端提交中心管辖，但此通知并不构成同意，同意必须是双方就某一具体争端做出的共同意思表示。
中心的管辖权具有下列的特点：首先，专属性，一旦当事人同意在中心仲裁，有关争端不再属于作为争端一方的缔约国国内法管辖的范围，而属于在中心的专属管辖。这表明，双方实际上可以不用尽当地救济即在书面同意的基础上将争端提交仲裁。例外情况是，依公约第26条的规定，缔约国可以要求用尽当地各种行政或司法救济，作为其同意依公约交付仲裁的一个条件。其次，中心的管辖排斥投资者本国的外交保护。依公约第27条1款的规定，缔约国对于它本国的一个国民和另一缔约国根据本公约同意交付或已交付仲裁的争端，不得给予外交保护或提出国际要求，除非该另一缔约国未能遵守和履行对此项争端所作出的裁决。
3、中心的仲裁程序。（1）仲裁申请。当事人应向中心秘书长提出书面仲裁申请，内容包括争议事实及他们同意依据中心的调解和仲裁规则等。（2）仲裁庭组成及其权限。仲裁庭可以由双方同意的独任或三名仲裁员组成。后一种情况下，由各方指定一名仲裁员，第三名仲裁员（首席仲裁员）双方协商指定。被指定者不得为争议一方所属国国民。仲裁庭可规定其管辖权限。（3）仲裁审理。仲裁程序依据公约规定，除当事人另有约定，依据双方同意提交仲裁之日有效的仲裁规则仲裁。如果发生公约及中心仲裁规则或双方同意的规则未规定的程序问题，该问题由仲裁庭决定。仲裁庭解决争议应适用双方共同选择的法律。如无此选择，应适用争议一方的法律，包括其冲突规则，以及可适用的国际法规则。（4）仲裁裁决。仲裁裁决应说明裁决所依据的理由，未经当事人同意，裁决不得对外公布。当事人在下列情形下，才能向秘书长提出撤销裁决：仲裁庭的组成不当；仲裁庭显然超越其权限；仲裁庭成员有受贿行为；仲裁严重背离基本程序规则；裁决未陈述所依据的理由。
4、裁决的承认与执行。中心裁决的效力与《纽约公约》的裁决不同。因为后者可以由执行地法院审查，如没有《纽约公约》规定的拒绝承认与执行的条件，法院裁定后执行仲裁裁决。依公约第53条的规定，裁决对双方有约束力，不得进行任何上诉或采取任何其他除本公约规定外的补救办法。关于裁决的承认与执行，依公约第54条规定，缔约国应承认依本公约作出的裁决具有约束力，并在其领土内履行该裁决所加的财政义务，如同该裁决是该国法院的最后判决一样。除公约规定停止执行的情况外，当事人及有关缔约国法院均应遵守和履行裁决。
5、对于缔约国之间的争端，依公约第64条规定，经争端一方的申请，得提交国际法院解决。除非有关国家同意采取另一种解决办法。
第三节 国际融资法
一、国际融资法概述
国际融资法是调整不同国家民事主体之间国际资金融通关系的法律规范的总称。它包括国际贷款融资、国际证券融资（包括国际债券融资和国际股票融资）、国际融资租赁、国际融资担保等法律关系。在国际融资实践中，当事人签订相应的法律文件确定其权利义务关系。这些国际融资法律文件既有共同性条款，又有特殊性条款。同时，国际融资交易往往需要担保，常见的国际融资担保方式有见索即付保证、备用信用证、安慰信、浮动抵押等。调整国际资金融通关系的法律规范主要包括各国的金融法、国际资金融通的国际惯例和国际公约。
二国际资金融通的方式
国际资金融通主要通过国际贷款、国际证券融资和国际融资租赁等几种方式实现。
（一）国际贷款
国际贷款又称国际借贷或国际信贷，它是指贷款人以贷款协议向其他国家或地区贷款人借贷资金的国际融资方式。它是一种合同性融资，不同国家或地区当事人之间依国际贷款协议形成债权债务关系。基本特征是：（1）国际贷款关系是借款人和贷款人之间的债权债务关系，它是法律上可期待的清偿信用，具有期待性特征，不同于跨国直接投资形成的股权关系。（2）国际贷款融资是合同性融资，借贷成立与债权人变更均受合同法支配，不同于证券融资。（3）国际贷款借款人和贷款人属于不同国家，贷款协议受有关国家法律支配。与国内贷款不同。
（二）国际证券融资
国际证券是在国际证券市场上发行并销售流通的、以某种可兑换货币为面值的、证明或设立财产所有权的书面凭证。在国际资本市场上发行和流通的国际证券主要包括国际股票和国际债券。国际债券融资是指一国政府机构、金融机构或工商企业为筹集资金向外国投资者发行的可自由流转的债权证券的债权融资方式。基本特征：（1）国际债券是债权凭证，它体现债券发行人与债券持有人之间的债权债务关系，不同于国际股权证券。（2）国际债券是证券化的可自由流转的债权凭证，发行与交易受有关国家证券法支配，不同于国际贷款债权文件。（3）发行人和投资人属于不同国家或地区，发行、交易与债务清偿受不同国家法律支配，不同于国内债券。国际股票融资是指符合发行条件的公司组织依据规定程序向境外投资者发行可流转股权证券的股权融资方式。国际股权融资性质上不同于国际债权融资，它是股票发行人将公司资产权益和未来资产权益以标准化交易方式售卖于国际投资人的行为；投资人认购股份的行为是直接投资，认股人将取得无期限的股东权利（包括旨在实现资本利益的股东自益权和旨在控制、监督发行人公司的股东共益权）。
（三）国际融资租赁
国际融资租赁是一国的出租人按照另一国承租人的要求购买租赁物并出租给承租人使用，而租赁物的维修和保养由承租人负责的一种租赁方式。国际融资租赁的租赁期限通常较长，一般接近租赁物的寿命；租金较高，足以补偿出租人购买租赁物的货款、融资该货款的利息以及出租人的利润；租赁期满；承租人可以选择将租赁物退回出租人或者按残值购买。典型的融资租赁由三方当事人和两个合同构成，即出租人与供货人签订的购货合同和出租人与承租人签订的租赁合同。两个合同相互对应，相互衔接，并互为存在的条件。
三、国际贷款的种类
（一）政府贷款
政府贷款是一国政府以其预算内资金向另一国以特定协议方式提供的优惠性贷款。此种贷款通常依据国家间的双边协定或国家间双边关系而提供。如经合组织下属的工业发达国家对发展中国家提供的官方发展援助贷款。政府贷款采取三种方式：一是以出口信贷方式提供的贷款；二是以单纯的中长期贷款协议方式（基本形式）提供的贷款；三是以上述两种方式提供的混合贷款。政府贷款具有以下基本特征：（1）政府贷款的借款人与贷款人均为特定的政府组织，贷款资金主要来自贷款人国家财政预算收入。此类贷款本质上为国家行为和国家财政收入信贷，因而较少受商业原则支配。（2）政府贷款具有利率低、附加费用少的优惠性质。政府贷款的利息率一般为1％至3％，有的甚至为无息贷款。（3）政府贷款一般为中长期贷款。其贷款期通常为10年至30年，宽限期通常为5年至7年，最长可达10年。（4）政府贷款大多带有一定的附加条件。例如要求借款人以贷款之部分向贷款国购买设备、物资、技术成果或技术服务，以此增加贷款国的出口贸易；或者在政府贷款的同时，要求借款人连带使用一定比例的贷款国出口信贷，以带动贷款国民间金融资本输出。（5）政府贷款主要为项目贷款。其贷款用途多限于符合双边协定或双方经贸关系的重要项目，在通常情况下，贷款国有关机构还将按协议对借款国的项目实施过程进行监督管理。
（二）国际金融机构贷款
国际金融机构贷款是指国际金融机构作为贷款人向借款人以贷款协议方式提供的优惠性国际贷款。其贷款人不仅限于全球性国际金融机构，如国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司（世界银行集团）；而且包括区域性国际金融机构，如亚洲开发银行、欧洲投资银行等。这种贷款也是一种非商业性优惠贷款，基本特征：（1）贷款人为特定的国际金融机构，借款人通常也受到特定范围的限制。例如世界银行贷款的借款人仅限于基金成员国政府、政府机构、由其政府机构提供担保的公私企业。（2）贷款的资金主要来源于各成员国缴纳的股金、捐款以及国际金融机构从资本市场的筹资，其资金放贷宗旨通常包含有鼓励成员国从事开发项目，援助发展中国家特别是贫困国家经济发展的内容，不完全等同于仅以营利为目的的商业贷款。（3）贷款的条件较为优惠，其利息率普遍低于商业银行贷款。（4）贷款通常为中长期贷款，期限较长，贷款期一般为10年至30年（最长可达50年）。（5）贷款大多为开发性贷款，主要用于经济复兴或开发性项目，非项目性贷款通常为配套性使用，这与商业银行贷款也有很大的不同。（6）对贷款用途有严格限制，不仅贷款协议要求借款人严格遵守贷款目的和贷款用途，而且贷款方也对贷款人的资金运用进行严格监督和检查。
国际货币基金组织是目前世界上最大的政府间国际金融组织，其宗旨之一是通过发放贷款调整成员国国际收支的暂时失衡。其发放贷款的对象仅限于成员国政府机构，不对私人企业组织贷款。特别提款权（简称SDR）是国际货币基金组织于1968年在原有的普通贷款权之外，按各国认缴份额的比例分配给会员国的一种使用资金的特别权利。各会员国可以凭特别提款权向基金组织提用资金，因此特别提款权可与黄金、外汇一起作为国际储备。成员国在基金开设特别提款权账户，作为一种账面资产或记账货币，可用于办理政府间结算，可偿付政府间结算逆差。还可以用以偿还基金组织的贷款，或作为偿还债务的担保等。
（三）国际商业银行贷款
国际商业银行贷款又称〃国际商业贷款〃、〃商业银行贷款〃，它是指一国商业银行（或国际金融机构）作为贷款人以贷款协议方式向其他国家借款人提供的商业贷款。它是国际贷款的最典型形式，并在国际性贷款总量中占有主要的比重，其贷款资金主要来源于商业银行业务，其贷款利率多以国际金融市场利率为基础。由于国际商业银行贷款的手续相对简便，较之政府贷款和国际金融机构贷款容易获得，其资金使用并不附带商业条款以外的限制条件或附加�
