期货法律法规精选真题+(4)-第6部分
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使用 C： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则 D： 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第六条规定，期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
46 。 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 A： 公开、合理、有效 B： 集中管理、统筹使用 C： 公平救助 D： 保障投资者合法权益
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第L条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
47 。 下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，一说法正确的是（）。 A： 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 B： 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理 C： 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理 D： 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
48 。 （）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 中国证监会及其派出机构
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
49 。 期货公司金融期货结算业务资格分为（）。 A： 交易结算业务资格 B： 一般结算业务资格 C： 特别结算业务资格 D： 全面结算业务资格
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
50 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）等。 A： 部门设置 B： 人员配置 C： 岗位责任 D： 金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司中请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
51 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（）2年以上经历。 A： 期货公司岗位负责人 B： 期货公司结算部门 C： 期货公司交易部门 D： 期货公司风险管理部门
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第L条规定。
52 。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。 A： 按照本办法的规定编制、报送风险监管报表 B： 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 C： 建立动态的风险监控和资本补足机制 D： 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准．
53 。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 A： 真实性 B： 准确性 C： 完整性 D： 合法性
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验征，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
54 。 期货公司风险监管指标包括（）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 A： 期货公司净资本 B： 净资本与净资产的比例 C： 流动资产与流动负债的比例 D： 负债与净资产的比例
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
55 。 计算期货公司净资本包含的项有（）。 A： 净资产 B： 资产调整值 C： 客户未足额追加的保证金 D： 流动存款
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本：净资产…资产调整值＋负债调整值…客户未足额追加的保证金…／＋其他调整项。
56 。 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A： 分类 B： 流动性 C： 账龄 D： 可回收性
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
57 。 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。 A： 全面结算会员期货公司 B： 结算会员 C： 特别结算会员 D： 期货交易所
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
58 。 下列说法正确的是（）。 A： 期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B： 在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 C： 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作 D： 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表c期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。第二十五条规定，期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
59 。 期货公司下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。 A： 法定代表人 B： 结算负责人 C： 制表人 D： 经营管理主要负责人、财务负责人
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表入应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
60 。 下列关于期货公司风险监督报表，正确的做法是（）。 A： 期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年 B： 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C： 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D： 期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书而报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
共20题，每题1分。
1 。 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法对其进行刑事诉讼。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2 。 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基会管理机构管理的其他资产有效隔离。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
3 。 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
4 。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户清求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
5 。 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
6 。 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
7 。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十匕条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
8 。 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓镀、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，但不保证即时行情的真实、准确。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
9 。 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
10 。 期货公司计算净资本
