超越金融索罗斯的哲学(索罗斯一生-第2部分
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（independent variable），而这是决定因变量的价值 （dependent variable）所必需
的：当一种功能的自变量成为了另一种功能的因变量时；任何一个功能都没有了真正
独立的自变量。
这意味着，认知功能不能提供足够的知识（knowledge）作为参与者决策的基
础。同样，操纵功能可以对结果有影响，但不能决定结果是什么。换言之，结果有
可能偏离参与者的意图。在意图和行动之间肯定会有滑动偏离，行动和结果之间又
会有进一步的滑动偏离。这样，就使我们对现实的理解和事件的实际发展过程都有
了不确定的因素。
为了更好地理解与相关反射有关的不确定性，我们需要对每个功能再做一点审
视。如果认知功能可以不受操纵功能的任何干扰而独立运作，则可以产生知识，它
是以真实正确的表述（true statement） 来表现的。真理符合论的观点
（correspondence theory of truth）告诉我们，一个表述如果符合事实就是真实的。
但如果有从操作功能产生的推论，这些事实就不能再被作为独立的标准来判断一个
表述的真实性，因为改变事实的表述可能已产生了一定的对应性（correspondence）。
看一下这个表述，“天在下雨”。表述正确或错误取决于是否真的在下雨这一
事实。再看一下另一个表述； “这是一种革命的形势”。这个表述就是相关反射性
的，其真实的价值取决于它所造成的影响。
相关反射的表述与说谎者自相矛盾的话有些相似，是一个自我参照的表述
（self…reference）。自我参照已被大量分析过，而对相关反射的注意却很少。这
很奇怪，因为相关反射对真实世界有影响，而自我参照只是一个单纯的语言学现象。
在现实世界中，参与者的思维不仅是由表述说明来表达的，也表现为各种形式
的行动和行为。这使相关反射成了一种非常广泛普遍的现象，其典型的表现形式是
环形反馈 （feedback loops）。参与者的看法影响事件的发展，事件的发展又对参与
者的看法有影响。影响是连续的和循环的，使之成为反馈环。这一过程可从两者中
的任何一个方向启动，可以从看法的变化开始，或从情况的变化开始。
相关反射的环形反馈尚未被严格地分析过， 当我最初看到相关反射性并试图对
其进行分析时，遇到了种种复杂情况。环形回馈应该是参与者的看法和事件的实际
发展之间的双向联系。但是参与者们的看法之间又是如何双向联系的呢？或者是一
个单独的个体，问自己是什么样的人，支持主张什么，并由于反思考虑而改变了自
己的行为，这种情况下的双向联系又是什么呢？为了试图解答这些难题，我创设的
各类假定把我自己完全搞糊涂了，以至于一天早上起来，我看不懂自己前一天晚上
写的什么。于是我决定放弃哲学，集中精力赚钱。
为了避免我早期对相关反射进行探讨时的陷阱，我建议使用如下术语，即对现
实的客观性和主观性的方面加以区分。思维是主观的方面，事件是客观的方面。换
言之，主观的一面是指参与者的头脑中发生了什么，客观的一面是指外部的现实发
生了什么。外部的现实只有一个，而主观的看法却会有许多不同。相关反射可以将
现实中的任何两个或更多的方面联系起来，在它们之间建立起双向环形反馈。在特
殊情况下，双向环形反馈甚至可以发生在现实的某单一方面，例如一个单独的个体
进行自身反思的情况，也许可以形容为自我相关反射（self…reflexivity）。这样我
们可以区分成两大类：相关反射性的关系，它将现实的主观方面相连接；和相关反
射性的事件，是关于客观的方面。婚姻是相关反射性的关系；2008 年的崩溃是相关
反射性的事件。当现实没有主观的一面时，也就没有了相关反射性。
环形反馈可以是消极的或者是积极的。消极的反馈使参与者的看法与实际情
况更接近；积极的反馈使两者相去更远。换言之，消极反馈的过程是自我纠正的过
程（self…correcting）。它可以永久地进行下去，而且如果没有外部现实的重大变化，
它可能最终导致均衡 （equilibrium），这时参与者的看法达到了符合事物的实际情
况。这正是金融市场应该发生的。因此作为经济学核心理论的均衡，是消极反馈的
极端情况（extreme case），即在我的理念架构中有局限性 的情况（limiting case）。
与此相反，积极反馈是自我强化的过程（self…reinforcing）。它不可能无止境
地继续，因为参与者的看法终将太远离客观现实，而使参与者不得不承认其看法是
不现实的。如果现实情况没有变化；这一过程也不可能反复出现，因为积极反馈的本
性强化现实世界中占主导的趋势，不论该趋势是什么。这样，我们得到的不是均衡，
而是能动的不均衡，且会导致可被形容为是远非均衡的状况。通常在远非均衡的情
况下，认识与现实之间的差距会达到极点，因而向相反的方向启动积极反馈的过程。
这种起初是自我强化，后来最终成了自我毁灭的繁荣…衰退周期，或是泡沫，正是金
融市场的特性，这种现象在其他领域里也可以找到。我称其为易扩散的谬误
（fertile fallacies） – 即对现实的解释是曲扭的，而其产生的结果又强化了这种
曲扭。
我知道我讲的这些可能非常抽象，很难懂。一些具体的例子能会有助于理解，
但请你们耐心听我讲下去。我想再讲另外一点，而且抽象的论点难以理解这一事实
对我会有所帮助。谈论像现实或者思维，或两者之间的关系这类抽象的概念很容易
引起混乱和造成错误的看法，而错误的看法在人类的活动中起很重要的作用。最近
的金融危机，就可以归结为是由于对金融市场如何运作有错误的认识。这是我下一
讲的主题。在第三讲里我会讨论两个易扩散的谬误：启蒙的谬误和后现代谬误，以
及这两种谬误在我们对世界的看法上普遍深入的影响。具体的事例可以说明错误的
认识在历史进程中起了多么重要的作用。但是在这一讲的下面一部分，我还是要站
在抽象的高度上。
我认为，有思维的参与者的情况与自然现象的构成不同，不同之处在于思维的
作用。在自然现象里思维不起因果的作用，而仅仅是认知功能。在人类活动中，思
维是论及的主题的一部分，既有认知功能又有操纵功能。这两种功能可以互相干预，
但相互干预不是总在发生。在日常生活中，比如开车或刷房子，这两种功能实际上
是互补的。但是当相互干预发生时，就带入了一个自然现象中没有的不确定因素。
这种不确定性在两种功能上都 有所表现：参与者的认知有缺陷，而且他们行为的结
果不符合其预期。这是人类活动的一个关键特性。
与此相反，在自然现象中，情况的发展不受观察者的观点的影响，局外观察者
只是以认知的功能参与。这样自然现象提供了一个可靠的标准，可以根据它来判断
观察者理论的真实性。局外观察者可以因此获得认知，并在这一知识的基础上成功
地操纵自然。这里认知功能和操纵功能自然地分割开。由于这种分割，两种功能都
可以比在人类环境中更好地达到其目的。
讲到这里我想强调一下，相关反射不是人类事务中不确定性的唯一来源。相关
反射的确给参与者的看法和事情的发展都带来了不确定因素，但是还有其他的因素
也可能有同样的效果。举例来说，一些参与者无法知道其他参与者所知道的情况，
这不同于相关反射，但也是人类事务不确定性的一个根源。还有，不同的参与者有
不同的利益，有些利益可能是相互冲突的，这是不确定性的另一个根源。再有，各
个参与者可能有多元的且互不一致的价值取向。这些因素造成的不确定性，很可能
比相关反射引起的不确定性范围更广。我把这些因素综合在一起称之为“人的不确
定性原则”（human uncertainty principle） ，这是一个比相关反射更广泛的概
念。
人的不确定性原则，比渗透于笛卡尔哲学中（Cartesian philosophy）的主观怀
疑主义（subjective skepticism） 要谨慎严格得多。这一原则使我们有客观存在的
理由相信，我们的感性认识和期望是，或者至少可能是，错误的。
尽管人的不确定性最初影响的是参与者本身，但它对社会科学的含义要深远得
多。我所能解释的最好的办法是引用波普的科学方法论。这是一个极简明而优美的
设计，包括三个要素和三项运作。三个要素是：科学原理，以及运用这些原理的初
始和最终条件状况。三项运作是：预测，解释，和验证 （prediction； explanation
and testing）。当科学原理与初始条件相结合时产生预测。当原理与最终条件相结
合时则产生解释。从这个意义上来讲，预测和解释是对称的和可互逆的。剩下来的
是验证，即将预测与实际结果进行比较。
根据波普的理论，科学原理是假设性的，不能被证实正确（verified），但可以
通过检验被证明是错误（falsified）。这一科学方法成功的关键，是它可借助独特的
观察检验结论的普遍有效性。一个失败的验证即足以证明一个理论的错误，但是不
论多少肯定的例子都不足以证实一个论断普遍有效。
这对科学如何可以既是经验主义的又是理性的这一难以驾驭的难题，提出了有
效的解决办法。根据波普的方法，这是经验主义的，因为我们通过观察预测断言是
否真实，对我们的理论进行检验；而它又是理性的，因为我们观察时使用的是归纳
逻辑法。波普放弃了归纳逻辑，改为依靠检验。他认为，未被证实为错误的概括性
结论，并不能证明就是科学的。波普强调检验在科学方法中的核心作用，并宣称科
学原理仅是暂时有效，可以重新检验，以此为批判性的思维树立了强有力的范例。
这样，波普模式的三个显著特征是，预测与解释之间是对称的，证实正确和验明为
误之间是不对称的，而位于中心的是检验。检验可以允许科学发展，改进和创新。
波普的模式在自然现象的研究上运用得很好，但是人的不确定性破坏了其模式
极好的简明和优美。预测中的不确定因素破坏了与解释之间的对称，而且使检验的
中心作用受到威胁。初始和最终条件是应该包括还是应该剔除参与者的思维？这个
问题很重要，因为检验要求这些条件能够重复。如果将参与者的思维包括进来，则
很难观察初始和最终的条件状况，因为参与者的看法只能从他们的表述或行动中推
论。如果不包括，最初和最终的条件状况则无法成为独特的观察，因为同样的客观
情况可以与许多看法非常不同的参与者有关联。这两种情况都无法对概论的普遍性
做适当的检验。这些困难不排斥社会科学家提出有价值的概论（generalization），
但概论很可能无法达到波普模式的要求，也无法与物理学定律的预断力相比。
社会科学家们感到很难接受这一结论。经济学家尤其会感受到西格蒙。佛洛伊德
称之为“物理学的羡慕”（physics envy） 的苦恼。
曾经已有一些尝试，试图通过创造或假定参与者的思维与实际情况之间的某种
固定的关系，以消除因人的不确定性原则引起的困难。卡尔。马克思说过，意识形态
的上层建筑是由生产的物质条件决定的；弗洛伊德认为，人的行为是由人们甚至尚
未意识到的驱动力和情结决定的。尽管如波普指出的，它们不能通过检验被证明是
否是错误的，但两者均断言其理论的科学性。
远远超过一切的最令人感叹不已的尝试是经济学的理论。它从一开始就假设
认知是完美无缺的，当这个假设结果站不住脚时，又有越来越多的曲扭来维护行为
是理性的这一虚构（fiction）。其结果使经济学得出了一种理性预期的理论，认为人
们对未来有一种单一的最好的看法，这一看法符合未来的情况，而且最终所有的市
场参与者都将围绕这个观点汇集到一起。这一假定是荒谬的，但又是人们所需要的，
以便使经济学理论能有如同牛顿物理学定律那样的模式。
有趣的是，卡尔。波普和弗里德里希。哈耶克（Friedrich Hayek）在他们著名的
经济学通讯中都认识到，社会科学不能得出像物理学那样的结果。哈耶克猛烈抨击
了机械地、不加鉴别地适用自然科学的定量方法。他称之为科学主义。波普在其撰
写的“历史主义的贫困”一书中阐明，历史不能由普遍适用的科学规律来决定。
尽管如此，波普还是提出了他的“统一方法论”（doctrine of the unity of
method），意思是，对自然科学和社会科学的判断应使用同样的标准。哈耶克则成
了芝加哥经济学院的鼓吹者，那里是市场原教旨主义的发源地。但在我看来，人的
不确定性的含义是，自然科学与社会科学研究的主题根本不同，因此需要采用不同
的方法，而且必须用不同的标准来衡量。经济学的理论不应该被期待可以找出普遍
适用的规律，并可以被反过来用于解释和预测历史事件。我的论点是，盲目地模仿
采用自然科学的方法，将不可避免地导致对人和社会现象的曲解。社会科学通过模
仿自然科学所得到的结果，无法与物理学相比。
我对在自然科学和社会科学之间划分如此分明的界限有些顾虑。这种极端的两
元性一般在现实中找不到，是我们为了能大致搞清楚否则将非常容易混淆的现实而
提出来的。的确是，当有理由在物理学和社会科学之间作出鲜明的区分时，有一些
其它学科，如生物学和研究动物世界的学科，则是处于两者之间的居中地位。
但是我不得不放弃顾虑而承认自然与社会科学的两元性，因为社会科学还有第
二重困难，即除了自然科学所没有的人的不确定性外，社会理
