为什么中国人勤劳而不富有txt-第4部分
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（包括海军和陆军），大约是英国皇家军队的两倍。其他诸如“弗吉尼亚公司”、“麻省公司”等也
都有自己的军队。这些军队的作用一方面是为海运护航，甚至用军队帮助强行开辟新的市场，
另一方面为公司在海外的工厂等产权作保卫。
除了外贸公司自己的军队之外，国家军队也经常被派去为本国公民在海外的产权效劳。在19
世纪中叶之前，英国、西班牙、法国、德国在海外的财产主要是以殖民地为主，直接投资项目
也都在殖民地。因此，其军队也主要是为维护殖民地、为其工业品开辟新市场服务。但是，随
着拉美国家于1820 年前后相继独立，这些新独立的国家在财政上面临巨大的困难。因此，新成
立的墨西哥、智利、委内瑞拉等拉美政府不得不向西欧银行和投资者借债。到1850 年左右，拉
美等国家政府与企业发行的外债越来越多，赖账的出现就成为一种必然。
在今天讨论公司债务时，我们一般认为，如果一个公司资不抵债，那么该公司可进入破产
程序，要么由债主把公司合并掉，公司归债主；要么将公司的资产拍卖清仓，把拍卖所得给债
主；还有一种可能就是在债主的主导下，将公司管理层换掉并对其业务模式进行重组。可是，
当债权方是外国人或外国公司，而欠债方是另一主权国的政府或者公司时，以上所述的任何一
种对坏债的处置方式都行不通。因为一方面在20 世纪之前没有成形的、公认的国际法，没有国
际法庭；另一方面这些债务方国家又总会以主权为由作抗辩。在这种情况下，如果不形成某种
强制性的跨国合约、债务和产权的执行机制，跨国借贷、跨国投资、跨国贸易就无法进行。
在不存在“世界政府”或“世界警察”的情况下，直到1907 年仍被普遍认可的一种执行跨国合
约、保护海外产权的方式还是使用武力，以强制性武力来维护国际经济秩序。于是，那些弱小
的国家对国际秩序无发言权，而那些军事强大的国家都把“武力执行合约，武力保护产权”看成
是债权国必有的一种权利。因此，当一个国家因另一国家的政府（或公司）赖账或者侵占其在
海外的产权而发动武力攻击时，其他国家会认为这是理所当然的事。
例如，1838 年墨西哥政府因无足够收入而宣布停止支付欠法国投资者的债务，随即法国派
海军赶往墨西哥讨债。1861 年，墨西哥政府又决定停止支付拖欠英国、法国和西班牙公民约8 000
万美元的债务，结果在1862 年1 月英国派遣700 名海军士兵，法国与西班牙共派8 500 名士兵
赶到墨西哥的Vera Cruz 港城，攻打墨西哥。几个月后，英国与西班牙发现法国军队的目的远不
只是为了向墨西哥讨债，更主要是想把墨西哥占领为其新殖民地。于是，1862 年4 月英国与西
班牙撤回军队，而法国在墨西哥则一直占领到1867 年。
从1820 年到1914 年，英国在拉丁美洲共动武40 多次，其中有26 次是以其公民产权受到
侵犯或者是以债务国赖债为由。比如，因其海外财产受到侵占（包括工厂、银行、铁路等），英
国派军队于1868 年攻打乌拉圭，于1891 年进攻智利等。在亚洲，同样是以保护其产权利益为
由，英国分别于1840~1842 年、1856~1858 年攻打我国（即两次鸦片战争）。
从世界变迁谈中国的崛起（3）
为什么中国人勤劳而不富有作者：陈志武2008…10…29 03：11
当国际游戏规则是以武力的强弱而定的时候，那种世界只能是强国的世界，海外投资和海
外贸易的安全度完全取决于投资者自己或国家军队的强弱。在那种环境下，晚清洋务运动的经
济效果可想而知。首先，晚清的改革开放不能像今天那样靠制造业出口来发展中国经济，即使
抛开技术的局限性，晚清没有足够强大的海军为其外贸提供支持。于是，洋务运动的重点之一
是发展军力，但是在没有经济实力的情况下，军力发展又从何谈起？这样一来就进入了一个熟
悉的怪圈：无军力则没法开展外贸，无外贸又使自然资源相对缺乏的中国难以发展经济实力，
无经济实力又反过来使军力无法增强。虽然外贸不是发展经济的唯一途径，但过去200 年里强
大起来的国家，每个都与外贸息息相关。
历史性的转变
以武力决定贸易与产权规则的国际秩序，在20 世纪初开始受到挑战，其中的导火索事件发
生在1902 年12 月，当时英国和德国为讨债向委内瑞拉联合发动军事进攻，英德海军封锁了委
内瑞拉的5 个主要港口，打沉了3 艘战舰并轰炸其港口设施。之后，委内瑞拉被迫同意由刚成
立的海牙国际法院为债务纠纷作仲裁。结果，海牙法院的裁定是：不仅英德有权以武力讨债，
而且在所有债权国家中谁愿意动武讨债，谁就享受优先债权。也就是说，谁动武，谁就应该先
得到偿还。这等于是鼓励各资本输出国用武力解决海外产权纠纷。
那次仲裁结果在拉美引起了轰动。当时阿根廷的外交部长Luis Drago，随即从法律的角度
写了一篇长长的反驳文章，并将其送到阿根廷驻美国大使馆，要求其大使将文章送交美国国务
院。Drago 指出，以往的惯例是：当一主权国拖欠另一主权国的债务不还时，债权国有“权利”
向对方动武。他认为这是荒唐的，因为一国动不动武完全是一种政策选择，而不是法定权利；
更何况因讨债而对另一主权国动武侵犯了后者的国家主权。他认为，除了自卫之外，任何国家
无权对另一主权国动武。当债权投资者的权利与另一国家的主权相冲突时，他主张后者显然应
该优先。
律师出身的外交部长Drago 用法律逻辑争论外交问题，让同是律师出身的人很能接受，而
美国国务院和其他政府部门又主要是由律师出身的官员在运作（包括当时的国务卿也是如此），
因此，Drago 的观点在美国和拉美国家得到了广泛认同。
有意思的是，尽管国际惯例随着国家之间交往的增加在逐步形成，但国际法在那之前从来
没正式成为法学的一门分支学科。世界上第一个以研究国际法为宗旨的学会，直到1873 年才在
比利时成立。美国的第一个国际法学会（The American Society for International Law）成立于1906
年，在此之前美国大学的法学院里没开设过任何专门的国际法课程。可以说，在以武力当道的
世界里，国与国间的法律框架不太容易形成，也不太会被当回事。
另一个意义重大的变化是，到1900 年左右，越来越多的国家开始派遣学法律出身的人做外
交官。这在美国和拉美国家并非新鲜事，但对欧洲国家而言，外交官的选拔历来以家庭出身与
个人财富而定。但到了19 世纪末，欧洲国家也开始注重选用有法律背景的人做外交官。这在很
大程度上为外交政策与外交文化更注重法律和程序规则创造了条件，也直接促进了国际法的发
展并增强了其重要性，对国际秩序的“法律化”贡献甚大。
于是，当第二届海牙国际和平会议于1907 年6 月召开时，参加会议的各国代表中律师出身
的占多数。美国代表团共有9 人，只有两人不是律师出身，其他成员（包括团长）要么以前是
法官，要么是律师出身。英国代表团团长做过10 年法官，有丰富的法律知识与经验。德国的首
席代表也有多年的律师经验，其副团长则是一位有名的法学家。法国代表团也类似，它的团长
研究过法律，副团长曾是巴黎法学院教授，也曾是法国外交部的法律顾问。其他参会国，比如
奥地利、俄国、荷兰、比利时、阿根廷等国的首席代表均是在法律方面造诣很深的专家。
参加1907 年第二届海牙会议的各国代表多半是具有法律背景的人，这一事实非常重要。正
因为如此，在会议期间，由美国倡议的关于解决跨国债务纠纷的协议最后得以通过。根据该协
议，任何债权国不能以武力去另一主权国讨债，而是要求债务、债权国家双方首先必须寻求并
最终接受国际法院的仲裁。从此，这就结束了持续几百年的“武力讨债是债权国的一种权利”的
国际惯例。从那以后，靠武力攻打他国讨债已不再是国际上被普遍接受的行为。
从世界变迁谈中国的崛起（4）
为什么中国人勤劳而不富有作者：陈志武2008…10…29 03：11
1907 年的海牙会议是人类历史上第一次由律师主导的国际会议。这些律师们共同的职业训
练使他们习惯性地尊重程序规则、尊重事前确定的“法治”，也让他们有着共同的思维方式。他
们的职业精神是通过仲裁和独立司法来解决人们之间、企业之间以及国家之间的纠纷，是要讲
“文明”，而不是付诸武力。相比之下，在1864 年的日内瓦世界大会和19 世纪召开的其他国际
和平会议上，律师背景的代表只占极少数，因此那些会议也不太可能达成协议，废弃武力解决
国际债务纠纷的历史惯例。
那次海牙会议开启了律师主导国际关系会议的先河，也为国际社会秩序靠“法治”而不是“武
治”立下了汗马功劳。这一历史事实对今天的中国应该有许多启示，中国的法律教育到20 世纪80
年代初才恢复，到今天虽然已有20 万左右的律师从业者，但包括外交部、外贸部（即今天的商
务部），甚至司法部在内的政府部门还是以理工科或者人文学科背景的人为主，前几年参加跟各
国的WTO 谈判的居然鲜有法律背景的人。当面对另一国家的律师出身的政府官员时，在谈判
桌上代表我们中国的工程师官员们怎么可能与对方有共同的语言？怎么能在共同的语境下说
话？这是否可以说明为什么在我国的国际行为靠近“国际惯例”之前还有许多课要补？在中国变
成经济大国的同时，国际公关形象也必须与之相配。
国民政府时期的世界
中华民国政府于1912 年成立，正好是1907 年的海牙协议之后，按理说，其世界处境比晚
清要好。可是，一方面当时的中国忙于组建共和国政府（在中国那是新鲜事、是重大改革），并
面临随时可能突发的内乱局面；另一方面不久之后，也就是1914 年，第一次世界大战爆发。虽
然那次大战于1918 年停止，但它从根本上打破了战前的世界贸易格局，使跨国贸易、跨国资本
流动变得艰难。
当然，新成立的中华民国政府在当时也顾不上世界贸易格局的问题，当务之急是解决军阀
割据的问题，稳定国内局势。因此，无暇顾及发展经济。1927 年国民政府重新立都南京。在平
息军阀混战的局面之后，国民政府于1930 年左右开始致力于经济发展。
但国民政府又是生不逢时，虽然那时中国市场经济（尤其是以上海为中心的江南经济）已
具备相当的规模，可是即使国民政府想通过保持对外开放、通过外贸发展经济，其他国家并不
一定有兴趣，因为在1930 年美国、英国、西欧等都爆发了世界性经济大危机。20 世纪30 年代
美国的失业率高达25％，西欧国家也类似。在当时的经济学家凯恩斯的非市场经济理论影响下，
各国大大提高贸易关税壁垒，连历来主张自由贸易的英国也抢先把自己的经济国门关起来。1913
年，英国的进口商品关税基本是零，德国的关税平均为13％，法国的约为20％。但到20 世纪30
年代，英国的进口关税上升到50％，德国、希腊、瑞士、奥地利等国的关税都升到75％~80％，
法国的关税升到97％，同时所有这些国家都限制或干脆禁止许多商品的进口。美国的情况也类
似。从1914 年一战开始到1945 年二战结束的31 年间，是过去200 年中世界贸易格局最黑暗的
时期。
即使当时的西方国家不设置贸易壁垒，国民政府的开放政策也不会有充分的时间去产生效
果，因为到1937 年日本侵略中国之后，连续8 年的抗战，加上随后的内战，经济发展又重新回
到第二位。
由此可见，虽然晚清和国民政府都做过一些努力，但由于那时的国际大环境使然，中国仍
然没能强大起来，具体见图1–1。
图1–1 1820~1950 年间各国人均真实GDP 的平均年增长率（去掉通货膨胀率后）
国际贸易秩序进一步完善
虽然1907 年的海牙协议基本排除了理所当然的武力讨债行为，保护债务方，但却多少牺牲
了投资者的权利。随着1914 年第一次世界大战的开始，实际上海牙协议为许多债务国拖欠或干
脆不履行债务合同提供了方便。比如， 1914 年一战一开始，当时的北洋政府即停止支付晚清、
民国发行的外债（包括铁路债券）。一战期间，1917 年中国对德国宣战，并中止支付拖欠德国
的所有债务。1921 年北洋政府宣布破产，中国银行关门，导致银行挤兑、货币变得一文不值。
1936~1938 年间，国民政府要求调整早年在西方发行的铁路债券，要求降低利率。按照债券发
行时的利率计算，图1–2 给出中国历年发行的铁路外债利率，利率基本都在5％，这种利率在今
天看应该不算高，因为这些债券毕竟有很高的国家政治风险、被拖欠的风险。
从世界变迁谈中国的崛起（5）
为什么中国人勤劳而不富有作者：陈志武2008…10…29 03：12
但等到1939 年第二次世界大战开始时，国民政府就宣布废弃所有外债（除少数几种债券
外），不再支付所承诺的利息与债务。最后剩下的一笔债券是1899 年清政府在伦敦由汇丰银行
承销发行的中国北方铁路债券，总金额为230 万英镑，年利率为5％，但这只债券最后于1942
年2 月被国民政府宣布不再有效。从此，所有晚清、北洋和国民政府发行的外债都在1914~1942
年间被一笔勾销。
注：这些铁路外债利率即使按今天的标准也不算高，更何况那时的中国政治、社会动荡，
国家风险、政治风险都不低。
图1–2 晚清、北洋、国民政府发行的铁路外债利率
海牙会议后，危地马拉于1912 年拒付欠英国的债务，洪都拉斯于1914 年拒付法国债务�
