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第4部分

证券市场基础知识重点-第4部分

小说: 证券市场基础知识重点 字数: 每页4000字

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人员。
  3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
  4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及管理人员
  5、中国证监会规定的区的从业资格和职业证书的其他人员
  (二)从业资格的取得和执业证书
  1、资格管理机构2、资格考试与专业水平考试3、执业证书4、执业管理5、对违反从业资格管理规定的处罚
  四、证券从业人员诚信信息管理
  (一)诚信信息的内容:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息
  (二)诚信信息的来源及用途:1信息来源六条途径2、诚信信息用途,九个作用
  (三)信息查询:查询相关人员信息六条途径
  五、证券从业人员的行为规范与行为准则
  (一)证券从业人员的行为规范
  1、证券从业人员行为规范的作用
  (1)规范从业人员的业务行为,保证证券市场的的良好秩序,促进证券业的健康发展
  (2)提高证券业从业人员的业务素质,完善证券业从业人员的人格,建立高素质证券从业人员队伍
  (3)健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制,树立证券业良好的职业风气和职业形象
  2、证券从业人员的行为规范内容
  (1)正直诚信,(2)勤勉尽责,(3)廉洁保密,(4)自律守法
  (二)证券从业人员的行为准则
  1、从业人员的保证性行为
  (1)热爱本职工作,准确地执行客户指令,为客户保密
  (2)努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
  (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
  (4)积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
  (5)文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正
  (6)服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
  (7)团结同事,协调合作,合理处理业务活动中出现的各种矛盾
  (8)热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
  2、从业人员的禁止性行为
  (1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券的买卖的活动
  (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
  (3)不得与发行公司或相关人员间有获取不正当利益约定
  (4)不得劝诱客户参与证券交易
  (5)不得接受分享利益的委托
  (6)不得向客户保证收益
  (7)不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
  (8)不得为达到排除竞争者目的,不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动















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