国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第85部分
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无论是对主体资格的限制，还是对交易的限制壁垒，都在很大程度上限制服务贸易自由化的发展，降低了服务贸易的效率；同时，本国服务业受到一系列的保护，容易形成保护伞下的惰『性』，不利于本国服务业竞争力的提升。因此，gats中十分明确地界定了服务贸易壁垒消除的前提和宗旨，协议希望通过“建立一项包括服务贸易的各项原则和规则的多边贸易框架，以保证在具有透明度和逐步自由化的条件下扩大服务贸易，并以此作为促进所有贸易伙伴和发展中国家经济增长和发展的手段”。
2。gats的核心原则与服务贸易壁垒
服务贸易壁垒严重阻碍了国际服务贸易的进一步发展，为实现服务贸易自由化的最终目标，gats提出了旨在消除或减少以上各种服务贸易壁垒的核心原则，即最惠国待遇、市场准入、国民待遇和透明度原则。
第一，无条件的最惠国待遇原则。即每一成员方给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，应立即无条件的以不低于这样的待遇给予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。
第二，市场准入原则。即一成员方给予其他成员方服务提供者的待遇应不低于其在承担义务的计划表中确定的期限、限制和条件。而且gats还规定各国在其作出市场准入承诺的服务部门中除非在其承担义务的具体承诺表中列出外，不能维持或采用下述措施：（1）采用数量配额、垄断和专营服务提供者方式，或要求测定经济需求的方式，来限制服务提供者的数量；（2）采用数量配额和要求测定经济需求的方式，来限制服务交易或资产的总金额；（3）采用配额或要求测定经济需求的方式，来限定服务交易的总数和以数量单位表示的服务提供的总产出量；（4）采用数量配额或要求测定经济需求方式，来限制某一服务部门或服务提供者为提供某一具体服务而需要雇用的自然人总数；（5）要求服务提供者通过特定的法人实体或合营企业，才可提供服务的限制措施；（6）对参加的外国资本限定其最高股权比例或对个人的外国资本投资额予以限制。
第三，国民待遇原则。即一成员方对于来自任何其他成员方的服务和服务提供者，在法律、规章和管理等方面给予的待遇不低于该国的服务和服务提供者所享受的待遇。
第四，透明度原则。即每个成员方必须把影响协定实施的法律、法规、行政命令及其他决定、规则和习惯做法，无论是中央或地方『政府』作出的，还是由非『政府』有权制定规章的机构作出的，都应在生效前予以公布，而且成员方需公布其签字参加的所有有关影响服务贸易的其他国际协定。对已公布的有关规定、法律等的修改，也应及时通知服务贸易理事会。对于其他任一成员方提出的有关法律、法规、行政命令和决定、通用措施和国际条约方面的特殊资料要求，应及时给予答复。同时，每个成员方都应设立一个或数个咨询机构，根据其他国家或地区的要求，向其提供特殊资料，并履行通知义务。
3。服务贸易的部门规则
在服务贸易总协定中，除规定了服务贸易的宗旨、一般纪律与义务、特定义务、贸易自由化过程及服务贸易争端解决机制外，还提出了部门服务贸易规则。
这些规则主要包括：
（1）金融服务贸易规则。金融服务贸易包括所有保险和保险有关的服务以及所有银行和其他金融服务（保险除外）。
金融服务贸易协议签约方应尽的权利和义务主要包括：a。市场准入。要求缔约方开放本国的金融服务业和金融市场。各缔约方应限制现存的金融服务垄断权力，并逐步减少其范围直至取消；给予外方成员国在其境内设立金融机构、提供金融服务并扩大经营范围的权利。b。国民待遇。要求给予外方金融提供者的待遇不低于国内金融服务提供者。这种待遇包括：可进入有公共机构经营的支付和清算系统；可利用正常的商业途径参与官方的资金供应和再筹集；可以取得境内金融组织的会员资格（如*所、外汇交易中心、银行同业协会等）；可以进入那些有权自定法律的机构（如基金管理公司）；可以进入证券和期货交易市场。c。透明度。要求缔约方公布有关金融服务的法规、习惯做法及所有参加的有关国际协定。d。最惠国待遇。金融服务业中的最惠国待遇原则仅限于购买公共机构提供的金融服务与过境金融服务，强调缔约国之间按无条件的、非歧视『性』的使用原则。e。发展中国家的特殊待遇和保护『性』条款。发展中国家的特殊待遇是指发展中国家可以针对自身的特殊要求，确定其金融服务业的政策目标，发达国家和世贸组织有义务帮助发展中国家提高金融服务的技术水平和国际竞争力，并优先向它们提供发达国家的市场信息；发展中国家的保护『性』条款是只有当发展中国家出现严重的国际收支不平衡，且对外金融地位受到威胁时，可以采取临时『性』措施。
（2）电信服务贸易规则。世贸组织关于电信服务贸易规则主要体现在《服务贸易总协定》中的电信服务附录、基础电信谈判附录和《对基础电信谈判的部长决议》中。规则适用于各成员方有关公共电信传送网及其在服务的准入和使用方面采取的一切措施，但不适用于有关无线电、电视节目的有线和广播分布的措施。第一，在公共电信传送网及其服务的准入和使用方面规定的义务主要包括：各成员方应按合理和非歧视『性』条件，允许其他成员方的服务提供者为提供其承诺表中所列服务而进入和使用其公共电信传送网及其服务；各成员方应允许其他成员方的服务提供者在该成员方境内、或越境进入和使用任何公共电信传送网及其服务、包括私人租用线路。同时，该项条款还规定了使用的例外情况和进入的条件，包括发展中国家成员方可根据其分支的水平，在进入和使用公共电信传送网及其服务方面维持合理的条件，以加强其国内通信设施和服务能力，增强其对国际电信服务贸易的参与。第二，技术合作。鉴于先进的电信设施对扩大各国，尤其是发展中国家的服务贸易是至关重要的，因此各成员方赞同并鼓励发达国家和发展中国家，以及其他国际『性』、区域『性』组织和发展计划机构，包括国家电信联盟、联合国发展计划署和世界银行等最大限度的参与。
（3）运输服务贸易规则。运输服务贸易规则包括海运服务和空运服务，分别体现在服务贸易协定中的海运服务谈判附录和空中运输附录这两个附录中。海运主要是利用天然航道进行运输；空运服务的范围包括飞机的修理和保养服务，空中运输服务的销售和营销，计算机订票系统的服务。
（4）专家服务贸易规则。专家服务主要包括：法律服务、会计服务、税收服务、建筑服务、工程服务、综合工程服务、城市计划和风景建筑物服务、医疗与牙科服务、兽医服务、助产士、理疗医生、护理人员提供的服务和其他专业服务。由于各国对专家服务维持着特定的资质、执业许可证等要求，形成了专家服务的市场壁垒，《有关专家服务的部长决议》主要是鉴于有关专家资格、技术标准和许可证管理措施等对专家服务和贸易扩展的影响而制定的，目的是为了设立多边纪律以确保成员方的此类管理措施不致对专家服务的市场准入构成不必要的障碍。
21。3。4 服务贸易的开放
1。在gats下开放服务贸易
gats提供了一个服务贸易开放的框架，它主要有三个支柱。第一，它包括一个框架协定，这一框架协定涵盖所有产业（也就是金融服务产业、电信产业、信息技术产业）的一般规定。第二，特殊产业的附件和其他协议包括特别着重相关产业的规定，比如对金融服务的理解。第三，包含有关市场进入的条款，国民待遇和其他条款。
gats的规则与商品贸易有相同的一般原则，即最惠国待遇和透明度。然而，国民待遇并不是自主的权利而是协商的权利。如果这些措施列在最惠国免税的表目中，因最惠国条件而对特定产业免税是允许的，并且在原则上这种免税不能超过十年。
gats的大量内容依赖于被个别成员国所采用的部门特有的承诺范围和『性』质。gats上下文中条款的核心与市场准入和国民待遇有关。这些仅仅适用于被成员国明确包含在其承诺时间表中的部门，而且也受制于一个成员国所列的限制时间表。值得强调的是gats承诺是有保证的，缺乏这样的保证并不意味着进入一个特殊市场被拒绝。事实上，正如在后面要提到的一样，好几个市场的进入要比那些被限制在gats下的市场自由得多。
市场准入规则禁止和限制的六种类型，除非它们已经被某个成员国的时间表中所记录。它们是：（1）供给者人数限制；（2）服务贸易交易总价值或总资产限制；（3）服务贸易业务总量限制和服务贸易出口总量限制；（4）被雇用的自然人人数限制；（5）限制或需要特定类型的合法的实体或共同投资的措施；（6）外资介入限制。在预定的部门中，存在任何一种上述限制的必须被指出有关供给的如前所述四种模式中的一种。
国民待遇原则以传统gatt方式被定义在条款第17条，其含义是提供给外国人的条件不比提供给国人的条件差，换句话说，国外居民在本国享有与本国人一样的权利，不得歧视。然而，gats方式相反，成员国有可能在他们的时间表中登记了有关每一种供给模式的国民待遇限制，以此作为市场准入的准备。
2。服务开放的策略选择
纵观世贸组织各成员服务贸易的市场准入承诺，我们发现各缔约方在开放程度和策略方面存在的差异，主要体现在以下几个方面：
（1）不同的服务系列（部门和分部门）开放的程度不同。对技术含量较高的新兴服务业限制较少，基本是开放的，至少是有条件的对外开放。而对于传统的服务行业的市场准入则限制较多，在部分发展中国家的承诺中，或者不开放这些业务，或者有条件开放这些业务。即使在发达国家，也对部分区域内的某些服务业务限制开放。
（2）以时间作为自由化的控制手段。在几乎所有国家的承诺中，时间都是控制自由化进程的有效手段之一。它主要有以下几个方面的控制作用：某项服务市场的总体开放时间；某些业务的特定开放时间；外资投资和经营许可证的有效期限；与本国立法相关的开放期等。
（3）对外国持股的限制。通常表现为对外国投资比例的上限规定。一般对直接投资限制较多，对间接投资限制较少。美国、日本、法国等发达国家和多数发展中国家采用这种方式以维护本国企业的市场份额；欧盟（除法国和葡萄牙外）、拉美和部分非洲国家对外国公司持股的限制相对较宽松，没有严格的限制；东欧转轨国家则在银行和保险业等服务部门的开放中采取外商投资持股的下限限制，以确保外商投资的规模和责任；而亚太国家则相对管制较严格。
（4）最惠国待遇的例外。最惠国待遇的原则是国际多边贸易协定的基石，它要求某一成员方给予另一成员的待遇不应低于其给予任何其他缔约方的待遇。但是，为了在双边基础上进一步协商而又不使协商中得到的好处扩展到所有缔约方，就必须向世贸组织申请最惠国待遇的例外。申请最惠国待遇的例外，主要是从市场准入方面考虑，但也不排除某些国际政治因素的作用。
（5）依据本国法规对世贸组织相关文件作出一般『性』承诺。各成员方对世贸组织相关协议的一般『性』承诺主要包括：国内法规、政策透明度、国内垄断『性』服务提供者的地位等。通常各国依据国内法律和管理规定来制约外国投资者的进入程度和进入时间。
（6）许可证。几乎所有国家对外国投资者进入本国敏感服务部门市场，都采取许可证制度。同时，在承诺中声明许可证发放的具体资格要求、数量限制和声明将根据经济需求测试进行发放等等。
（7）其他限制。这主要包括技术有限限制。即要求外国公司只有在提供的服务含有比国内公司更高的技术含量时，才可获得批准。
上述几个方面集中显示了各缔约方在服务业开放中所采用的开放策略，这些实践表明，控制开放进程有两方面的措施：一是贸易保护，二是非国民待遇的限制。
各国或地区现行的保护措施中，在过渡阶段可以接受的市场准入限制有：a。审批制度，如许可证制度等；b。量化的准入资格审查（透明的审批制度），如法人类型、股权限额、经营资历等；c。总量规模限制，具体的控制指标可以是地域、地区分布密度、总数量、总资产和业务总量、配额计划等；d。经营管制，如业务范围、资本金重组『性』和流动『性』要求、技术标准等。上述四方面的管制，在开放的表面程度上是一次扩大的，目前也在各国中混合使用。
非国民待遇的限制手段包括扶持国内产业，增强国内企业的竞争实力，和削弱外资企业在国内市场上的竞争优势，以市场竞争的方式，组织外国企业挤占国内服务业市场。这要求非常谨慎而策略地运用税收和补贴等财政手段来影响市场格局。发展中国家采用这种做法也得到世贸组织多数成员的谅解，而且这种利用非国民待遇限制达到市场限入目的的手段，在发达国家也存在。
在现实经济中，选择和执行各种保护政策要受到具体情况的制约，需要综合考虑各种成本与收益。就发展中国家目前的情况来说，选择对本国服务产业进行补贴以提高其成本优势的措施，可能比抑制外国竞争者以消减其成本的措施更有利于本国服务厂商的竞争力的提高。同时，采取直接补贴与各种实施的管制措施相结合的服务�
